执行董事、监事及高级管理系统人员履职评价与衡量管理系统机制(试行).pdfVIP

实用文档 XX金融公司 执行董事、 监事及高级管理人员履职评价管理机制 （试行） XX公司编制 标准文案 实用文档 执行董事、 监事及高级管理人员履职评价管 理机制（试行） 目录 编号： LD-QR-18-A/0 序号 文件编号 文件名称 版本 / 修订状态 生效日期 执行董事、 监事及高级管理 1 LD-QW-01-A/0 人员履职评价管理机制 （试 A/0 2017 年 7 月 1 日 行） 标准文案 实用文档 编号： LD-QW-01-A/0 执行董事、监事及高级管理人员履职评价 日期： 2017 年 7 月 1 日 版本： A/0 管理机制（试行） 页数： 1/7 一、总则 （一）为进一步完善 XX 金融公司 ( 以下简称“公司” ) 的治理结构，强化执行董事、高管人 员的约束和监督机制，督促执行董事、高管人员勤勉尽职、促进公司规范、高效运作，根据相 关法律、法规和规范性文件及《 XX 金融公司公司章程》（以下简称“本公司章程”）的规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 （二）本办法所指的履职评价，是指依据法律法规和本公司章程赋予的各项职责，对执行董 事、监事及高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。 （三）进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。 二、执行董事履职评价的内容 （一）执行董事履职评价由监事和股东会授权的股东代表分别组织实施。 （二）对执行董事的履职评价主要包括以下内容： 1. 是否对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本公司 章程的要求，认真履行职责，维护本公司和全体股东的利益； 2. 执行董事应当保守公司秘密，不得擅自披露公司秘密； 3. 不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用执行董事地位谋取私利。不得利用职权收 受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产 ; 4. 是否投入足够时间履行职责，是否积极出席相关会议，如不能出席会议，是否审慎选择 受托人代为出席； 5. 是否持续地了解和关注公司情况，并对公司事务独立、专业、客观地提出议案或发表意 见； 6. 是否依法参加股东会，向股东会如实报告工作并执行股东会决议； 7. 执行董事接受监事监督的情况。监事要求执行董事说明相关情况、提供相关资料时，以 及监事采取监督措施时，执行董事予以配合的情况。执行董事应当如实向监事提供有关情况和 资料，不得妨碍监事行使职权； 8. 是否积极协助本公司履行信息披露的义务； 9. 执行董事是否存在下列行为： 标准文案 实用文档 编号： LD-QW-01-A/0 执行董事、监事及高级