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国都证券代销金融产品业务培训第三讲 代销金融产品公司制度培训(一)《国都证券有限责任公司代销金融产品管理办法》第一章 总则第一条 为了规范公司代销金融产品的行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司代销金融产品管理规定》，特制定本管理办法。(法律依据)第二条 公司代销金融产品应当遵守本管理办法。公司对具体产品（例如开放式基金）制定了具体管理办法及流程等规定的，从其规定。本管理办法中所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。销售本公司金融产品的，参照适用本管理办法。第三条 公司及公司所属各营业部开展代销金融产品业务，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。第四条 代销资质的取得公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。第五条 代销金融产品范围公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。第二章 机构设置及职责划分第六条 组织原则（一）集中统一管理原则（二）授权管理原则（三）分离制衡原则：第八-十二条 各部门职责划分第三章 人员的管理1. 人员要求第十三条 从事代销金融产品活动的人员，应当具有证