不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案.docVIP

不合格账户中止交易及规范激活等业务全网测试方案 一、测试目的 为了确保证券账户规范工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2月23日联合组织第一次全网测试，通过模拟不合格账户的另库存放并中止交易、申请撤销账户另库存放（即规范激活）与申请撤销卖出限制等两类账户清理规范等业务流程，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 有关会员单位 三、测试内容 通过模拟2个交易日的“不合格账户中止交易”、“申请撤销账户另库存放”（即不合格账户规范激活）与“申请撤销卖出限制”等剩余不合格账户清理指令处理，验证各市场参与方的系统正确性： 1、模拟T日（2月 交易相关业务：正常交易业务、不合格账户在申报券商处中止交易。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等2类账户清理指令）。 2、模拟T+1日（2月 交易相关业务：正常交易业务、不合格账户在申报券商处中止交易、T日剩余不合格账户清理成功后恢复交易（包括撤销账户另库存放、撤销账户卖出限制等2类），撤销账户另库存放后该账户可进行正常的买卖，撤销账户卖出限制后该账户可以卖出，不可以买入。 结算相关业务：实时开户系统的账户状态查询、剩余不合格账户清理指令处理（包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制等2类账户清理指令）。 四、测试时间安排 测试时间为2008年2月23日 深交所交易系统T日接收交易委托的时间为9:15至11:30，其中10:30-10:40模拟中午休市；T+1日接收交易委托的时间为14:00至15:00，其中14:30-14:40模拟中午休市 中国结算深圳分公司将模拟2个工作日的账户规范指令处理，分别回报处理结果。 具体安排请见下表： 时间 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 9:15-11:30 模拟T日交易和账户清理指令申报： 交易系统接收日常交易委托。其中：9:25进行集合竞价撮合，9:30至10:30、10:40至11:27为连续竞价时间，11:27至11:30为收盘集合竞价时间。 （1）不合格账户在申报券商处中止交易。即申报券商自身系统应能禁止不合格账户的日常买卖、转托管等业务。 （2）使用测试专用不合格账户（0199900000-0199900004）检验不合格账户在非申报券商处可正常买卖。 （3）通过查看成交回报，检验交易所对券商申报的不合格帐户限制买卖的处理结果。 （4）通过实时开户系统查询不合格账户的状态。 （5）通过D-COM系统申报不合格账户的清理指令（接口文件为ZHGFWT.dbf），包括申请撤销账户另库存放、申请撤销卖出限制。 T日： 2008 11:30-12:30 模拟T日结算处理： T日交易的证券过户； 处理券商申报的不合格账户的清理指令，进行反馈，并发送交易系统进行撤销另库存放处理。 通过D-COM系统接收不合格账户的清理指令处理结果（接口文件为ZHGFHB.dbf） 14:00-15:00 模拟T+1日交易和账户清理指令申报： 交易系统接收日常交易委托。其中：14:05进行集合竞价撮合，14:10至14:30、14:40至14:57为连续竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。 （1）不合格账户在申报券商处中止交易。 （2）使用测试专用不合格账户（0199900000-0199900004）检验不合格账户在非申报券商处可正常买卖。 （3）T日成功撤销账户另库存放的账户可正常买卖，T日成功撤销卖出限制的账户可卖出。 （4）通过实时开户系统查询不合格账户的状态。 （5）通过D-COM系统申报不合格账户的清理指令（接口文件为ZHGFWT.dbf） T+1日：2008年 2 15:00-16:00 模拟T+1日结算处理： 结算公司处理券商申报的不合格账户的清理指令，进行反馈。 通过D-COM系统接收不合格账户的清理指令处理结果（接口文件为ZHGFHB.dbf） 五、测试数据准备 1、起始数据 本次测试以2008 2、不合格账户数据准备 = 1 \* GB3 ①各券商已向结算公司申报但尚未规范的不合格账户，在测试时作为不合格账户。 = 2 \* GB3 ②设置5个测试专用不合格账户0199900000-0199900004，其申报券商为虚拟的测试券商。为测试卖出限制，这5个账户在每个会员的每个股份托管单元（原结算席位）上持有万科A（000002）各1000股。券商可以用这5个账户来测试不合格账户交易限制（这些账户仅在虚拟的测试券商处为不合格账户，在其余各券商处都可以正常买