基金投资管理制度.pdfVIP

XX基金管理有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护 XX基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”） 基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，科学、高效、有序地开展投资 管理业务，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》等法律法规及《 XX基金管理有限公司章程》，制定本制度。 第二条 投资管理的目标是为基金持有人争取最佳利益， 最大限度地保证基 金资产的安全和增值。 第三条 本制度适用于公司与投资管理工作直接相关部门和员工， 以及运用 基金资产进行证券投资的全过程。 第二章 投资管理基本原则 第四条 投资管理的原则： ( 一 ) 遵守国家有关法律、法规和合同等相关规定。 ( 二 ) 坚持规范、稳健、高效的投资原则。 ( 三 ) 把维护基金持有人利益作为公司投资的最高准则。 ( 四) 公平的对待所有基金。 ( 五 ) 分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，做到决策有效、责任明 确。 ( 六 ) 严格执行投资禁止与限制制度。 ( 七 ) 关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。 第五条 投资组合管理须遵循的原则： （一）价值投资原则 公司管理基金的投资遵循价值投资， 通过深入研究挖掘并投资于价值低估证 券，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力， 为基金持有人谋取长期、 稳定、 安全的收益。 （二）风险收益最优配比原则 各基金在构建投资组合时， 追求风险与收益最优配比， 即在一定的风险控制 目标的前提下， 利用收益分析技术， 通过选择收益性和成长性高的证券， 尽可能 提高投资组合的收益； 或者是以获取一定的投资收益为目标， 利用风险分析技术， 通过选择风险低的证券和波动互补的证券， 尽可能降低投资组合的风险， 从而实 现风险与收益配比的最优化，为基金持有人提供最佳的风险调整后的收益率。 （三）分散投资原则 公司在构建投资组合的过程中， 将通过选择多种不同的投资品种， 降低投资 风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。 （四）流动性管理原则 公司在构建投资组合的过程中， 将充分考虑投资股票、 债券等证券品种的流 动性， 以及投资组合整体的流动性， 降低基金资产的流动性风险， 实现流动性与 收益性的统一。 （五）全方位风险控制原则 公司对投资过程中的风险进行全方位的事前、 事中、事后的监控。 一方面建 立从投资研究、 投资决策、 投资执行到投资跟踪全过程的风险控制； 另一方面公 司设立风险控制委员会和监察稽核部，对投资过程的合理、合法、合规性，以及 投资风险进行专门的、独立的监控。 第三章 投资管理体系及职责 第六条 投资管理过程中主要涉及以下常设和非常设组织机构： （一）投资决策委员会。 （二）风险控制委员会。 （三）投资部。 （四）研究部。 （五）交易室。 （六）监察稽核部。 第七条 公司设立投资决策委员会， 是各基金投资的最高决策机构。