新三板财务顾问合同.pdfVIP

财务顾问合同 甲方： 甲方股东： 乙方： 第一章 总则 为了进行规范化的高效资本运营，甲方需要乙方为其提供综合性的 专业金融服务。甲、乙双方本着平等互利和诚实信用的原则，在协商一 致的基础上，达成如下协议： 第一条 甲、乙双方签署本合同，是基于以下原因： （一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为进入 全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌，聘请乙方作为 财务顾问，为其遴选中介机构并提供其他专业服务以实现早日在新三板 挂牌之目标。 （二）乙方同时将利用自身优势为甲方提供高效、专业的融资服务。 第二章 甲方的声明和承诺 第二条 甲方为依法成立和合法存续的企业法人，对其所有及控制的 财产依法享有法人财产权。 第三条 甲方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法 规等规范性文件规定。 第四条 甲方聘请乙方担任本合同第一条所述事项的财务顾问。 第三章 乙方的声明和承诺 第五条 乙方具备从事本合同所涉及财务顾问服务的专业水平和能力。 第六条 乙方依本合同承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法 规等规范性文件规定。 第七条 乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家 相关法律法规等规范性文件规定，保证提供专业的财务顾问服务。 第四章 甲方义务 第八条 在本合同执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括 但不限于： （一）根据乙方所选择之中介机构要求提供开展新三板挂牌工作所 必需的资料，并保证所提供资料的合法性、真实性、准确性及完整性， 不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏； （二）对乙方或乙方所选择之中介机构提出的有关建议和方案，及 时反馈并作出决策； （三）根据乙方所选择之中介机构的要求提供必要的办公条件。 （四）甲方应在人员、时间等安排上积极配合乙方做好财务顾问工 作； （五）甲方应及时与乙方所选择之中介机构签署相关服务合同或协 议并按照上述文件之约定按时支付相关费用。 （六）甲方按专业中介机构的建议和时间要求完成规范和整改，以 满足挂牌要求。 第九条 甲方应积极参与乙方或乙方所选择之中介机构组织的中介机 构协调会。 第十条 甲方须依照本合同规定的方式向乙方支付财务顾问费用。 第十一条 在不超过本合同约定总额的前提下，甲方自行承担本合同 履行过程中发生的各项费用，包括但不限于主办券商服务费、评估费、 审计费、法律顾问费，以及各项国家税费等。 第五章 乙方义务 第十二条 乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的 财务顾问服务。 第十三条 乙方应为甲方选择具有主办券商资格且无不良记录的主办 券商、具有证券、期货从业资格的会计师事务所、以及具有证券业务经 验的律师事务所、资产评估机构参与本项目。 乙方应确保甲方为上述机构所需支付的服务费用总额为人民币 壹佰 陆拾万元整（￥1600000.00元）。 第十四条 乙方应敦促各中介机构在遵守国家法律法规等规范性文 的前提下，合理制定工作计划，保证项目质量，及时完成各项工作，争 取早日在新三板挂牌。 第六章 服务对价 第十五条 乙方为甲方提供融资服务，将另行收取融资服务费用，具 体比例另行协商。 第七章 保密 第十六条 乙方对在本合同履行过程中知悉的涉及甲方商业秘密在内 的对甲方经营、管理等具有商业价值的非公开信息负有保密义务。但根 据国家法律法规等规范性文件规定或因履行本合同的需要，必须向第三 人披露时，须事先告知甲方并说明理由。 第十七条 甲方对于乙方提供的专业意见、建议及方案，包括但不限 于各项分析资料等内容负有保密义务，不得将其提供或传播给第三人， 除非该项提供或传播已事先获得乙方书面同意。 第八章 合同的修改 第十八条 甲、乙双方经协商对本合同内容作出修订、补充或删减的， 应当以书面形式作出。 本合同签订后，除本合同另有约定外，甲、乙任何一方都不能擅自 变更或提前解除本合同。如确需变更或解除本合同，应经甲、乙双方协 商一致，达成书面协议。变更条款或协议本身构成本合同的一部分，与 本合同具有同等的法律效力。除变更部分