制度变迁的影响理论课件.pptx

第10章 制度变迁的影响理论 ;第一节 经济增长的“制度决定论”;经济增长的含义;经济增长的含义;一、诺思之前的经济增长决定论 ;哈罗德—多马模型与资本决定论;马克思的预言与生产函数概念;新古典方法的优势;经济增长的技术决定论 ;经济增长的人力资本决定论 ;其它经济增长决定论 ;总结性评论;二、诺思之前经济增长决定论的不足 ;新古典增长理论的主要内容;新古典增长理论假设的不现实性 ;经济学家剔除制度变迁作用的原因;三、制度与经济增长：发展经济学家的研究;其他发展经济学家的观点;四、诺思经济增长“制度决定论”的提出 ;诺思的论制度与增长;诺思的制度决定论 ;第二节 制度变迁决定经济增长的机理 ;一、制度变迁决定经济增长的途径 ;制度与激励的博弈论解释;二、决定经济增长的根本性制度 ;三、历史上决定经济增长的根本性制度缺乏的原因 ;第三节 制度与增长：经济史新解 ;一、第一次经济革命的原因;第一次经济革命的表现;第一次经济革命的原因;第一次经济革命的原因;第一次经济革命的原因;二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国;（一）诺思的解释;1．法国和西班牙为什么不增长;２．荷兰和英国为什么会增长;斯图亚特王朝继承了都铎王朝的衣钵，把政府视为自己的排他性特权，而议会则认为王室应受习惯法的限制。由于卷入了国家之间代价日益高昂的竞争，斯图亚特王朝要谋求新的财源，而议会却表现得桀骜不驯，注定要发生冲突，但皇室在冲突中往往失利。 议会的征税权直到15世纪晚期才形成，这是由争夺羊毛贸易的控制权而引起的。羊毛长期以来就是英国国际贸易的大宗出口品，也是皇室收入的主要来源。在征税程度问题上形成了皇室、羊毛出口商以及代表养羊售毛者利益的议会三方之间的斗争，结果以各方利益的妥协告终：皇室得到羊毛税收入，但议会有权规定羊毛的征税水平，而商人则垄断了羊毛贸易。虽然羊毛垄断最终消失了，而且羊毛税变成政府收入很小的一个来源，但议会排他性的征税权却继续存在。;从此以后，至关重要的征税权一直在议会掌握之中。皇室就这样把原来掌握了长达两个世纪的产权的控制权交给了由商人和有土地的中上阶层组成的代议制议会，他们的兴趣在于通过阻止国王的权力来终止各种限制性措施，并保护私有产权和竞争。 议会的出现使英国产权的性质偏离了欧洲大陆模式。转让产权的权力日益落在那些自身利益与私有产权和废除皇室垄断权息息相关的集团手中。如果不发生这种转变，英国的经济史就会大不相同。正如我们所看到的，都铎王朝的经济政策与欧洲大陆王国的经济政策是一样的。如果都铎王朝的统治者能自由地用垄断权和限制权来换取收入，那么经济效果也应相似。但是，在英国，皇室遇到了强有力的反对。都铎王朝出于建立综合产业管制体系而制定的规定被证明是无效率的。这些规定与法国类似，它在法国能通行无阻，在英国却步履维艰。最终，皇室的垄断特权被其自身推行的议会立法终止了。;就在建立这一有效产权的过程中，16世纪曾出现过人口增长。在法国和西班牙，增长着的人口遇到了一种限制性产权，使人们不可能针对变化着的要素比例作出有效的调整。英国与荷兰一样，出现了完全不同的局面。在英国，人口的增长意味着贸易和商业的复兴。制度格局的演变增进了贸易利益。通过市场组织经济活动使成本降低是这一时期生产率方面收益的主要因素。随着市场的扩大，英国人采用了类似荷兰人那样的商业、工业和农业创新。正是由于私人产权的建立和贸易与商业上的竞争降低了交易费用，使英国在17世纪逃脱了使法国和西班牙深受其害的马尔萨斯循环规律。;（二）埃塞姆格鲁等的解释;工业革命的“迷思”;工业革命的“迷思”;面对这种历史发展和理论演绎之间的矛盾，埃塞姆格鲁等人提出了一套大西洋贸易影响制度转变，制度转变再与长期经济发展交互影响的循环理论，力图以这个理论解释工业革命为何会发生在英国而不是在西班牙。 首先，埃塞姆格鲁等人提出了三个重要的命题和分析前提：一是大西洋贸易对欧洲的经济发展有至关重要的影响；二是大西洋贸易的经济利益能催化制度转变；三是制度转变的前提条件与国王和皇室专制权力的强弱有关。 其次，根据以上三个分析前提，他们建立了如下完整的理论：大西洋的贸易机会，若能与各国内在的制度转变发生良性互动和循环，则从大西洋贸易得到的好处会引发经济发展与工业革命。而各国在大西洋贸易发展初期所拥有的政治制度，与其在大西洋贸易后所进行的制度转变有密切的关系。 ;埃塞姆格鲁等人发现英国和荷兰两国在大西洋贸易之初，对专制王权的限制明显多于西班牙、葡萄牙。英国的议会对皇权有相当的制衡能力，而西班牙、葡萄牙则是专制王权的国家，这个初始条件对改进上述交易效率的制度变化有明显的影响。也就是说，在英国，限制皇权、保护私有财产（特别是对土地私有产权的保护）以及人们可以自由经商的权利等等，随着大西洋贸易的不断扩展，改进的程度要远远优于西班牙。