（管理制度)外派监事管理制度.doc

（管理制度)外派监事管理制度  某科学研究院/集团 外派监事管理制度 目录 TOC \o "2-2" \h \z 第壹章总则1 第二章职责、权利和义务1 第三章聘任2 第四章工作方式、内容和方案4 第五章考核和薪酬5 第六章解聘、辞职和离任6 第七章附则7 附件壹：某院/院/集团总部外派监事任命书8 附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表9 附表三：某院/院/集团总部外派监事解聘书10 外派监事管理制度 总则 为建立和完善某科学研究院/集团法人治理机制，科学有效地管理外派监事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等关联法律法规和某科学研究院/集团章程，制定本制度。 外派监事是指某科学研究院/集团对外投资时，由某科学研究院/集团提名且代表某科学研究院/集团于被投资企业出任监事的员工。 外派监事按照是否于某科学研究院/集团兼任运营管理职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指于某科学研究院/集团不兼任运营管理职位的外派监事，非专职监事是指于某科学研究院/集团兼任运营管理职位的外派监事。 本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指某院/集团，“院/集团总部”是指某院/集团北京总部，“控股子公司”是指某院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。 职责、权利和义务 某科学研究院/集团通过外派监事对控股子公司董事会和运营层运营管理进行监督，外派监事应该严格履行其职责。外派监事的职责包括： 参和检查控股子公司财务，且及时向某科学研究院/集团汇报控股子公司的财务现状； 参和监督控股子公司董事、运营层成员于运营管理中是否合法合规，当控股子公司董事、运营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，且及时向某科学研究院/集团汇报； 某科学研究院/集团赋予的其他职责。 外派监事于履行职责时，应该享有相应的权利。外派监事的权利包括： 获知控股子公司各类运营管理信息的权利； 获知某科学研究院/集团有关其任职控股子公司运营管理信息的权利； 列席某科学研究院/集团有关其任职控股子公司运营管理决策会议的权利； 出席控股子公司的监事会的权利； 于控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利； 列席控股子公司董事会的权利； 提议召开控股子公司董事会的权利； 提议召开控股子公司临时股东大会的权利； 某科学研究院/集团赋予的其他权利。 外派监事于履行职责时，应该体现相应的义务。外派监事的基本义务包括： 遵守某科学研究院/集团章程，忠实履行职务，维护某科学研究院/集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利； 不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占某科学研究院/集团的财产； 不得泄露某科学研究院/集团秘密； 作为某科学研究院/集团的对控股子公司运营管理的监督者，于控股子公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害某科学研究院/集团利益； 外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。 聘任 某科学研究院/集团于选派和任命外派监事时，要遵循程序规范、标准透明、用人唯贤等用人原则。 外派监事的基本任职资格包括： 根据国家关联法律法规具备担任公司监事的资格； 承认且信守某科学研究院/集团章程，承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责； 具备现代公司治理的基本知识，熟悉关联法律法规和内部管理制度； 具备壹定的管理能力和专业能力，管理能力包括沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等； 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 外派监事的选拔和任命流程如下： 某院/集团院领导办公会/董事会根据控股子公司的实际情况，向人力资源部提出委派外派监事的需求计划； 人力资源部根据外派监事需求计划，按照外派监事人员的基本要求，组织初步选拔，根据初步选拔结果提出外派监事候选人名单（候选人数应至少多于实际外派人数，条件允许是应按照实际外派人数的2—3倍进行提名）； 分管人事的院领导/集团董事会董事对外派监事候选人名单进行审议，且提出意见； 院/集团分管的领导/董事同意后，由院领导办公会/集团董事会对其进行审议，形成院/集团关于外派监事的决议（决议中的监事人数等于拟外派的监事人数）； 于控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决； 外派监事提名议案经过控股子公司股东大会表决通过之后，由某院/集团董事长签发外派监事任命书（参见附件壹《某院/集团外派监事任命书》）； 外派监事收到外派监事任命书之后正式就职。 外派监事既能够是专职监事，也能够是兼职监事。 外派监事应该要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责，专职监事最多能够同时于不超出4家控股子公司担任外派监事，兼职监事最多能够同时于不超出2家控股子公司担任外派监事。 工作方式、内容和方案 兼职外派监事的日常办公地点于某科学研究院/集团。 专职外派监事的日常办公地点根据实际情