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读书笔记--制度制度变迁与经济绩效 读书笔记 ——《制度、制度变迁与经济绩效》 硕5065班 3115065007王雪 一、书籍简介 历史是重要的。其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。 《制度、制度变迁与经济绩效》给出一种制度与制度变迁理论的纲要，在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面的研究更加深入。其分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。 制度、制度变迁与经济绩效 作者：道格拉斯.C.诺斯 译者：杭行 韦森审译 国籍：美国 出版社：格致出版社 上海三联书店 上海人民出版社 ISBN: 9787543215115 出版年：2014-04-01 页数：209 二、作者简介 道格拉斯·诺斯 （1920-2015），美国经济学家、历史学家。1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市。1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。 诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大学庇特美国机构教授、圣路易大学鲁斯法律与自由教授及经济与历史教授、华盛顿大学经济系卢斯讲座教授。 2015年11月23日逝世于密歇根州家中，享年95岁。 三、读书笔记 制度分析方法论的基石是人类行为理论和交易成本理论。 （1）人类行为理论 人类行为理论认为制度是为了降低人们在互动中的不确定性而存在的，不确定性源于人类互动过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。个人计算能力的局限则是由组织及利用信息的心智能力决定的。人的心智能力和辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序，由此形成的制度框架通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。 （2）交易费用理论 交易费用包括：衡量交换物之价值的成本、保护权利的成本以及监管和实施契约之间的成本。这些衡量与实施成本是社会、政治与经济制度的来源。 生产成本是转型成本与交易费用的加总。信息的非对称性，一方隐瞒信息而获益，进行逆向选择，而陷入两难境地。制度为交换提供结构，它（与所用的技术一起）决定了交易费用和转型成本。制度能在多大程度上解决协调和生产问题，取决于参与者的动机（效用函数），环境的复杂程度以及参与者辨识与规范环境（衡量与实施）的能力。 制度包括了非正式约束、正式约束和实施。 非正式约束包括行事准则、行为规范、惯例。非正式约束是为了协调重复出现进行的人类的互动，社会规范左右了选择，而不是正式规则（绅士决斗）。文化渗透带来连续性、非正式约束成为长期社会变迁连续性的来源。从文化中衍生出来的非正式约束不会立即对正式规则的变化做出反应，因而，已经改变了的正式规则和持存的非正式约束之间的紧张关系所导致的社会后果，对理解经济变迁方式有重要的影响。 正式制度包括政治（司法）的规则、经济规则和契约。不同层次的规则——从宪法到成文法、普通法，到具体的内部章程，再到个人契约——界定了约束，从一般性规则直到特别的界定。政治规则决定经济规则。 实施，在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键性问题，都取决于在多大程度上契约能够低成本得得以实施。那些能使人们在非个人化交换条件下从贸易中获取收益的复杂契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。 同时政治组织作为第三方在其动用强制力量来监管与实施契约方面确实存在着巨大的规模经济效应，不过这里又暗藏着经济发展的一个根本性的两难困境：“如果说我们不能没有国家，那么同样，有国家也未必是件好事。”如何确保国家像个不偏不倚的第三方。 只有有了良序的现代宪政民主政制，一个社会的法律体系和司法程序才会正常工作。一些发达市场经济国家的法律制度和第三世界国家法律制度在确保经济运行绩效方面存在着根本的差异。 正是有了宪政形式的保障和支撑，在一些发达国家存在着有效率的法律制度和司法系统，从而人们一般才会相信影响人们之间经济与社会纠纷处理结果的，是法律依据，而非私下的贿金。而在第三世界的一些经济体中，法律的实施是不确定的，这不仅是因为法律条文本身存在的疑议（一种衡量成本），更主要是因为由于缺乏法治和宪政民主政治，法律界人士行为也存在着诸多不确定性。 三种交换方式：人际关系化交换（交换客户化或人际关系化（小规模、简单的））非人际关系化交