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第四部分
企业年金计划投资管理合同指引
合同编号:
受托人: 托管人: 签署时间:
人社部企业年金投资管理合同(模板)
甲方 : 联系地址:邮政编码:
电 话: -
传真:
法定代表人:
企业年金基金管理机构资格证书编号 :
乙方:
联系地址:邮政编码:电话:传真:法定代表人 : 企业年 金基金管理机构资格证书编号 :
1
1 第一章定义 . 1 第二章
4 第三章权利与义务 7 第四章
10 第五章投资政策与变更 11
12 第七章证券经纪商的指定与变更
1
13
14 第十章委托投资资产的估值 17
20 第十二章投资管理风险准备金
刖言
声...明 与 承...诺
委托投资资产 .
第六章投资经理的指定与变更
2
第八章投资指令的发送、确认与执行
第九章越权交易和被动超标的处理
第十一章投资管理费与其他费用
2
4
第十三章委托投资资产的会计与审计 25第十四章信 , 息报告与披霧 27
第十五章禁止行为 29 第十六章违约责任和免贵条款
30 第十七章争议的处理 31 第十八章本合同的生效、期限、变更与终止 ... 31 第十九章保密条款 3舊二十章
通知与送达 . 34 第二十一章其他事项 35
?S
为规范企业年金基金的运作,维护甲乙双方及受益人的合法权 益,明确甲乙双
方的权利义务,依据《中华人民共和国信托法》、《中 华人民共和国合同法》、
《企业年金试行办法》(劳动和社会保障部令 第20号)、《企业年金基金管理办
法》(人力资源和社会保障部令第 11号)等法律法规规定,在平等自愿和诚实信用
的基础上,甲乙双方签订《 企业年金计划投资管理合同》(以下简称“本合同)
第一章定义
在本合同中,除上下文另有解释外’下列词语应当具有如下含义:
1.1企业年金:指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基 础上,自愿建立
的补充养老保险制度。
1.2企业年金方案:指由 公司发起、 公司职工参与、 经
过 公司和一公司职工的集体协商,并经人力资源社会保障行 政部门审核备
案的具有法律效力的文件, 内容包括参加人员范围,资
金筹集方式,个人账户管理方式,基金管理方式,企业年金待遇计发 办法、支付方
式、支付条件,组织管理和监督方式,中止缴费的条件 及双方约定的其他事项等。
企业年金计划:由企业年金方案和企业年金基金管理合同 等法律文件组
成。
企业年金基金财产:指 公司及其职工根据企业年金方
案归集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
委托投资资产:指企业年金基金财产中已委托给乙方投资的资产。
1.6委托人:指建立企业年金计划的 公司及其职工。本合 同中
公司代表委托人行使委托人的权利义务。
1.7受益人:指按照企业年金方案规定,参加企业年金计划的 公司职工及其他享有企业年金计划受益权的自然人。
1.8受托人:指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老 金管理公司等法人受托机构。本合同中特指甲方。
1.9投资管理人:指接受受托人委托投资管理企业年金基金财
产的符合国家规
定的专业机构。本合同中特指乙方。
1.10账户管理人:指接受受托人委托管理企业年金基金账户的
符合国家规定
的专业机构。
1.11托管人:指接受受托人委托保管企业年金基金财产的符合
国家规定的商业银行。
1.12投资管理合同:指甲方与乙方签订的《
企业年金计
划投资管理合同》及其附件,以及甲乙双方对该合同及附件做出的任
何有效变更及
补充
1.13受托财产托管账户:指托管人开立的、专门用于归集企业
年金缴费、向投
资资产托管账户划拨资金、向受益人支付企业年金待 遇、依据法律法规规定支付企
业年金管理费用或转移企业年金基金财 产的专用存款账户。
1.14投资资产托管账户:指托管人开立的,专门用于所托管的
企业年金基金因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。
1.15 投资组合:指为分散风险而将企业年金基金分成的若干投资单元。
1.16 投资管理风险准备金:指投资管理人从当期收取的投资管
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