证券从业资格证考前冲刺试卷.pdf

[第 1 题 ]() ，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。 A. 固定股利政策 B. 固定股利支付率政策 C.零股利政策 D.剩余股利政策 参考答案： D 答案解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也 就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。 [第 2 题 ]() 是最主要的利率风险。 2019 年证券从业资格证考前冲刺试卷 A. 基差风险 B.收益率曲线风险 C.重新定价风险 D.期权风险 参考答案： C 答案解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间 ( 对浮动利率而言 ) 的不匹配。证券从业考试书 [第 3 题 ] 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近 () 个月内未经法定机关核准，擅自公开或 者变相公开发行过证券。 A.12 B.24 C.36 D.72 参考答案： C 答案解析： 《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公 开或者变相公开发行过证券 ;或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态。 [第 4 题 ] 我国证券交易所内的证券交易按 () 原则竞价成交。 A. 收益优先、时间优先 B.收益优先、数额优先 C.价格优先、时问优先 D.价格优先、数额优先 参考答案： C 答案解析： 我国证券交易所内的证券交易按 “价格优先、时间优先 ”原则竞价成交。 [第 5 题 ] 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等 方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于 () 亿元人民币。证券从业考试 题库 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案： B 答案解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销 等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件 ;①注册资本不低于 2 亿元人民币 ;②具有较强的债券分 销能力 ; ③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 ; ④最近两年内没有重大违法、违规行 为; ⑤中国人民银行要求的其他条件。 [第 6 题 ] 我国资本市场从 () 发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品 种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。证券从业题目 A.19 世纪 80 年代 B.20 世纪 30 年代 C.20 世纪 50 年代 D.20 世纪 90 年代 参考答案： D 答案解析： 我国资本市场从 20 世纪 90 年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成 为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。证券从业考试培训 [第 7 题 ] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管 理人员最近 () 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案 调查或者正处于整改期间的情形。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案： B 答案解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级 管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立 案调查或者正处于整改期间的情形。 [第 8 题 ] 根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括 () 。证券从业证教材 A.