中小企业私募债券承销业务工作底稿目录模板(东方证券.doc

第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 结论性意见 资料文件二级目录 1-1 设立情况 备注： 1-2 历史沿革情况 1-3 股东出资情况 1-4 最近两年重大股权变动情况 1-5 实际控制人情况 1-6 员工情况 1-7 是否属于中小微企业 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1设立情况 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 主要内容 初步结论 设立是否合法： 资料文件三级目录 1-1-1 设立批准文件 备注： 1-1-2 营业执照 1-1-3 企业章程 1-1-4 评估报告 1-1-5 验资报告 1-1-6 工商登记资料等文件 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-1 企业设立批准文件 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-1-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-2 企业营业执照 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-2-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-3 企业章程 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-3-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-4 企业评估报告 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-4-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-5企业验资报告 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-5-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1-6企业工商登记资料等文件 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-1-6-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-2 历史沿革情况 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 初步结论 企业历年经营是否合法 资料文件三级目录 1-2-1 发行人历年营业执照 备注： 1-2-2 发行人企业章程 1-2-3 发行人工商变更登记资料 1-2-4 发行人年度检验资料 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-2-1发行人历年营业执照 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人： 复核时间：年月日 主要程序 如查阅XXX文件、实地考察XXX等地、访谈了XXX人员机构 主要内容 资料文件四级目录 1-2-1-1 页数： 第一部分 主承销商尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-2-2 发行人企业章程 调查与资料概要 资料搜集者： 搜集时间：年月日 资料复核者（项目负责人）： 复核时间：年月日 业务部负责人：