风险管控制度.pdf

风险管理制度 1、 目的 为加强公司安全生产风险管理， 规范安全生产风险辨识、 评估与 管控工作，防范和遏制安全生产事故。 2、适用范围 适用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。 3、职责 3.1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责，主要职责包括： 组织建立健全风险管控规章制度， 组织制定安全生产风险管控教育和 培训计划，保证风险管控经费投入， 开展安全生产风险管控督促检查， 并定期开展“重大风险”管控措施落实情况监督检查，组织制定风险 事件应急预案或措施，及时、如实上报安全生产风险事件。 3.2 安全质量部对公司风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立 健全风险管控规章制度， 制定安全生产风险管控教育和培训计划并组 织实施，制定风险管控经费使用计划并监督实施， 执行风险管控监督 检查，监督落实“重大风险”管控措施，制定风险事件应急预案或措 施并监督实施，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管 控工作总结和改进建议。 3.3 公司的业务部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实 风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报安全 生产风险事件， 参加安全生产风险管控教育和培训， 定期或不定期向 安全管理部门进行风险管控工作汇报和改进建议。 3.4 公司基层单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章 制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开 展风险事件发生后的应急处置工作， 参加安全生产风险管控教育和培 训，定期或不定期向业务管理部门进行工作汇报和改进建议。 4、风险辨识 4.1 确定辨识范围 公司根据业务经营范围， 综合考虑不同业务范围风险事件发生的 独立性， 以及历史风险事件发生情况， 研究确定一个或以上风险辨识 范围。 4.2 划分作业单元 按照风险管理需求“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、 管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单 元清单。 4.3 确定风险事件 针对不同作业单元， 结合日常安全生产管理实际， 综合考虑历史 风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。 风险事件分析表见附表 1 。 4.4 分析致险因素 针对不同作业单元， 按照人、设施设备 （含货物或物料）、环境、 管理四要素进行主要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2 。 4.5 编制风险辨识手册 针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节， 按照相关法规 标准和本规范相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、划 分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。 5、风险评估 5.1 风险评估指标体系确定 风险等级主要由风险事件发生的可能性（ L）、后果严重程度 (C) 决定。 5.1.1 指标体系分级标准 （1） 可能性指标分级标准 可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低 、 极低。可能性判断标准表见附表 3 。 （2） 后果严重程度分级标准 后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、 不严重。 后果严重程度判断标准表见附表 4 、 后果严重程度等级取值表见附表 5 。 5.1.2 指标体系确定方法 （1） 可能性指标确定方法 针对不同作业单元， 搜集生产经营单位近年来突发事件发生情况 频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验， 进行风险事件发生