浙江海正药业股份有限公司董秘工作条例.pdf

Hisun 海正药业 董事会秘书工作条例 浙江海正药业股份有限公司 董事会秘书工作条例 为了明确职责和提高工作效率，依照《证券法》、《公司章程》及《上海证 券交易所股票上市规则》（简称《上市规则》），制定本条例。 一、 董事会秘书由董事会聘任，依据 《公司章程》、《上市规则》赋予的职 权开展工作和履行职责，是公司高级管理人员，对董事会负责。 二、 董事会秘书的任职资格为：具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、 股权等工作三年以上；经上海证券交易所组织的专业培训和资格考试并取得合 格证书。 下列人员不得担任或兼任公司董事会秘书： 1、《公司法》第57 条规定情形之一的人士； 2 、公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； 3、公司监事。 三、 董事会秘书应有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应 用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规 章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 四、董事会秘书应认真负责的履行以下职责： 1. 准备和提交监管部门要求的应由董事会和股东大会出具的报告和文 件，负责与监管部门的联系，组织完成监管机构布置的任务； 2. 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录， 保证记录的准确性，并在会议记录上签字； 3. 协调和组织上市公司信息披露事宜，包括建立信息披露的制度、接待 第 1 页 Hisun 海正药业 董事会秘书工作条例 来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使上市公 司及时、合法、真实和完整地进行信息披露； 4. 上市公司有关部门应当以书面形式向董事会秘书提供信息披露所需要 的资料和信息。公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘 书的意见； 5. 负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补 救措施加以解释和澄清，及时向公司领导汇报，并按规定报告证券监管部门； 6. 负责保管上市公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料 以及董事会印章； 7. 帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、《股 票上市规则》及股票上市协议对其设定的责任； 8. 协助董事会依法行使职权，在董事会作出违反法律法规、公司章程及 上海证券交易所有关规定的决议时，及时提醒董事会，如果董事会坚持作出上 述决议的，应当把情况记录在会议记录上，并将会议记录立即提交公司全体董 事和监事； 9. 为公司重大决策提供咨询和建议； 10. 董事会授权的其他事务。 五、 董事会秘书在履行职责时，必须遵守诚信原则，并履行下列义务 （包 括但不限于）： 1. 真诚的以公司最大利益行事； 2. 亲自行使职权，不得受他人操纵。 六、 董事会秘书履行职责时，可要求公司有关部门协助完成工作。 七、 董事会秘书出现以下情形的，董事会终止其聘任： 1、 在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大 损失； 2 、 违反国家法律法规、公司章程及上海证券交易所有关规定，给上市 公司或投资者造成重大损失； 第 2 页 Hisun 海正药业 董事会秘书工作条例 3、 证券交易所认为不应当继续担任董事会秘书的。 八、 董事会秘书在离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，并将有 关档案材料、正在办理及其他遗留问题全部移交。 九、 董事会在聘任董事会秘书的同时，应另外委任一名董事会证券事务代 表，在董事会秘书不能履行职责时，代行其职责；授权代表应当具有董事会秘 书相同的任职资格。对董事会秘书的规定适用于证券事务代表。 十、 本条例自董事会批准后