证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试卷（四）.doc

2011年证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试卷（四） 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1．（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A．ETF B．权证 C．LOF D．可转换债券 2．股指期货合约最低交易保证金标准为（ ）。 A．10% B．20% C．30% D．40% 3．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易 4．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门 5．富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿 6．我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。 A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．总经理 7．会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。 A．市场总监 B．总经理 C．会员部 D．会员大会常委会 8．证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。 A．制度防范 B．法律审批 C．风险监察 D．自律管理 9．有关证券交易所的席位的说法正确的是（ ）。 A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位 C．我国有普通席位和特别席位之分 D．所有国家都有普通席位和特别席位两种 10．开立证券账户应坚持的原则是（ ）。 A．合法性与及时性 B．合法性与真实性 C．及时性与全面性 D．及时性与真实性 11．在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人 12．根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况不包括（ ）。 A．消费需求 B．收入能力 C．投资偏好 D．风险承受能力 13．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位 14．下列说法中哪个说法是错误的（ ）。 A．证券交易所的会员只能是证券公司 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 15．我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。 A．证券营业部自办资金存取 B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取 16．下列选项的那种情况，可以进行零数委托（ ）。 A．卖出股票 B．买入股票 C．买卖任何证券 D．买入记账式国债 17．股票交易中通常不采用的委托形式是（ ）。 A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式 18．经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。 A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单 19．证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 20．上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（ ）。 A．9：00～9：30 B．9：15～9：25 C．9：25～9：30 D．9：10～9：25 21．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。 A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 22．网上竞价发行方式也可以称为（ ）。 A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式 23．在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（ ）确定的底价将公