流程管理企业内控的根本.ppt

? IDS Scheer AG 31 ARIS 软件产品的风险信息收集解决方案 损失事件报备 损失事件分析及认定 损失事件统计 ? IDS Scheer AG 32 多维度的统计分析，提高损失事件管理的应用价值 信用风险 损失 信用风险 金额 平均损失 方差 本年累计损失事件数量 本年累计损失金额 更新损失事件 事件发生时间 损失金额 控制减少的损失金额 ? IDS Scheer AG 33 解决方案的特点 特点 1 ：通过流程信息化，建立持续的风险事件搜集机制 特点 2 ：建立公司统一的风险事件库，为风险评估和应对提供数据支持 ? 规范风险事件搜集的信息 ? 固化风险事件管理流程 ? 快速掌握风险分布，明确重要风险 ? 掌握风险变化趋势 ? IDS Scheer AG 34 监控及预警模块 风险方案设计 风险评估 体系手册发布 风险管理策略 风险应对措施 / 控制活动 内部环境管理 企业组织结构 企业目标 职责分离检查 在线发布 监控及预警 监督及改进 测试任务管理 统计分析 缺陷分析及认 定 风险评价 风险分析 风险识别 管理体系设计 控制实施 监督及改进 离线发布 信息系统一致 性检查 测试及记录 责任签署 风险管理组织 企业业务流程 指标监控及预 警 测试结果审核 整改及跟踪 事件收集 事件分析 事件认定 风险事件管理 事件监控 建模模块 风险评估模块 发布模块 测试及评价模块 风险事件管理模块 监控及预警模块 35 风险指标监控及预警系统架构 ARIS Performance Dashboard 报警 与 行动 规律 结构分析 , 对标分析 Alerts 捕捉事件 监控指标 关注 : 实时 行动 关注 : 过去分析 优化 监控趋势 结构化分析 追溯原因 业务事件 灵活的 实时适配器 全体事件 减化后的数据 大容量数据 ? IDS Scheer AG Legacy Database Technology Application TN3270 MVS TN3270 NetView Console TN3270 VM Console TANDEM TN6530 BULL GCOS7 IOF BULL GCOS8 Console Manager BULL GCOS8 TSS VT220 Terminal Minitel Oracle DB2 SQL Server 2000 SyBase MySQL ODBC JMS HTTP FTP IBM WebSphere MQ SOAP/XML SNMP SMTP Socket Server Web Player Execution of VB Script and JavaScript code Ping UDP TCP Log File Encapsulation Circular File Writer Log Reader Standard Output of a periodically executed program Windows NT Shell connections NT Log Event connections POP3 Remote Access Service .Net SAP ERP SAP Enterprise SAP Netweaver SAP BW / BI WebSphere WebLogic webMethods Tibco BMC Software Patrol CA-Unicenter TNG TIVOLI TEC Candle O