【证券从业资格改革】证券从业资格考试申请管理(必备资料).doc

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2020-07-09 发布于湖北
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【证券从业资格改革】证券从业资格考试申请管理(必备资料).doc

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【2015证券从业资格改革】2015年证券从业资格考试申请管理(必备资料) 1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券 D．擅自改变委托人的意愿 2、金融期货的主要品种可以分为（）。 A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货 3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息 4、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 5、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A．简单 B．复杂 C．真实