券商主动管理模式简介.docVIP

银行理财资金（资金池）管理 服务模式简介 一、合作背景及公司实力： 1、合作背景 目前国内银行丙类户在清算所的短融交易受限，而此前通过银信合作的方式在正回购、同业存款业务已经被叫停，票据业务同样受到限制。而目前通过券商定向委托的方式基本上所有的业务通道都是畅通的，随着近期券商创新的力度加大，券商定向委托的方式基本上可以弥补银行丙类户及信托合作受到限制的空白。 鉴于当前银行理财资金一般安全性要求较高，流动性可根据自身安排的要求，国泰君安证券可为银行理财资金（或资金池）提供票据业务，债券正回购，信托受益权转让，信贷受益权理财，大额资金定存等其他通道服务。 另外还可提供通道服务帮助银行销票据规模，表内资产转表外，票据资产科目转入理财。 2、国泰君安资产管理公司简介 国泰君安资产管理公司为国泰君安证券有限公司旗下全资子公司，注册资本8亿，为当前国内最大的券商资产管理子公司。目前管理资产规模超过1400亿，规模位居全国前列。在资金池业务合作上，目前已经同国开行，中行，光大，兴业，华夏，泉州银行，长沙银行等多家股份制银行及地方性银行合作多项银行资金理财业务，资金规模超过500亿。在管理团队上，固定收益团队在固定类投资收益方面拥有丰富的管理经验，管理的资产规模及收益均位居同类券商理财前列。 重庆证券股票期货开户网 二、合作模式简介 资金池管理模式 由银行发行理财产品构建一个理财资金池，并制定每一期理财产品的期限，委托本公司做管理人，由管理人与委托人约定每一期理财产品的收益率，由银行（委托人）根据双方协商一致的收益率进行募集。 签订《定向资管合同》 银行（委托人） 国泰君安资管公司 理财资金池 约定收益 最新约定收益报价：请定期询价 重庆证券股票期货开户网 资金池管理优势 本公司的账户是乙类账户，增加了正回购和交易所债券投资权限，比银行理财账户丙类账户投资范围更广。国泰君安专业化的管理能力为银行提供更专业、高效、低成本的管理模式，并且超额收益部分可与银行约定分成，提高中间业务收入。 重庆证券股票期货开户网 三、成功案例 本公司现已与中行、泉州银行、台州银行等7家银行开展该主动管理合作模式，托管资产规模约500亿，并且随各银行理财资金需求的不断扩大，托管规模正稳步上升。 自有资金池案例 君得利货币型系列，长期维持7天年收益率3.6%——5.2%，规模近100亿，长期位居货币型产品前列。 君得惠债券型产品系列，收益稳定，长期排名债券型产品前列，年化收益均达到7%以上。 重庆证券股票期货开户网 发行理财产品对接案例 中国银行资金池主动管理规模350亿，定期就投资策略进行测算，精准跟踪债券、货币市场、票据、短融、正回购等多种投资机会。 重庆证券股票期货开户网 四、资金池业务相关文本 1、定向资管合同 2、每一期投资的收益率报价 3. 投资策略