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监事会工作守则 监事会工作守则 第一章总则 第一条 根据《公司法》及《 有限公司章程》的有关规定，**投资控股有限公司（以下简该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 称控股公司）设置监事会作为常设监督机构， 对股东大会负责，对公司财务、业务及重要权该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 力机构进行监督，确保股东利益不受侵犯。 第二章监事会构成及职权 第二条 监事会由3名监事组成，监事由股东大会选举产生。监事会设主席 1名，由股东会 任命。监事会办公室设在控股公司审计部， 负责会议的组织及与控股公司、 各产业集团及各 部门的对接联络。审计部总经理自动兼任监事会监事。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第三条监事任期为3年，任期届满，可连选连任。监事会任期与董事局任期一致。 第四条 监事任职资格及限制 1、 监事一般须具有 2年以上司龄，具有履行职务的法律、财务、业务、管理方面的专业知 识和工作经验；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 清正廉洁，作风严谨，坚持原则，诚实守信； 3、 认同企业文化，忠诚于股东，身体健康； 4、 董事不得兼任监事； 5、 审计监察中曾发现有重大违规违纪行为的人员不得兼任监事。 第五条监事会职权 在不参与、不干预企业经营决策和经营管理活动的前提下，独立行权，对股东会负责。 1、 对公司业务、财务状况进行检查监督； 2、 对董事会拟提交给股东会的定期报告及利润分配方案等进行审核； 3、 监督董事局董事及核心管理层的履职行为，对违反法律法规、公司制度的董事、核心管该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 理层，对直接责任人进行责任甄别后，进行问责， 可实施经济处罚或对行政责任、 职务第一该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 时间提请处理，或第一时间主持司法处理； 4、 公司章程规定或股东委托的其他事项。 第三章监事的权利与义务 第六条监事行使下列职权 1、执行监事会决议； 2、 向监事会提出提案； 3、 出席监事会会议，并行使表决权； 4、 监事会主席列席董事局会议，并可对董事局决议事项提出建议，发表独立意见； 监事列席 总裁班子民主生活会及各集团董事会会议， 审计委员会主任委员 列席 总裁班子会；审计部总经理列席控股公司总裁办公会。 5、 享有公司重大决策与经营情况的知情权； 6、 监督股东会、董事会决议的执行； 7、 监督董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性，并依据履职测评结果，提出奖惩 和任免建议，提交监事会审议后，提请董事局出具任免公告；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 受监事会委托，核查公司业务、财务，查阅相关合同、协议、帐簿、票据、表册、文件 和档案，要求相关人员提供情况报告，被要求的部门、单位和人员应当予以配合， 并提供必该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 要的保障； 9、 监督公司投资、融资、资产收购、资产转让、关联交易、贷款、担保等重大经营活动和 重大项目实施；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 10、 有正当理由和明确目的的情况下，建议监事会召开临时会议； 11、 法律、行政法规、公司章程、监事会授予的其他监督权。 第七条监事应当履行以下义务 1、 遵守法律、行政法规和公司章程规定，履行诚信、勤勉的义务，忠实履行职责； 2、 出席监事会会议，对所议事项表达明确的意见，并在会议记录和会议决议上签字，有异 议的应当要求记载于会议记录中；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 切实维护股东利益； 4、 不得利用职权和职务上的便利为自己或他人谋取利益；不得以任何形式侵占公司财产、 侵犯公司利益；不得利用关联关系损害股东利益；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 5、 除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密； 第八条 监事在任期内不履行职责和监督义务，致使股东利益遭受重大损害的，应当视其过 错程度追究其责任，股东大会可按规定程序解除其监事职务。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第四章监事会直属委员会 第九条监事会下设审计委员会作为专门工作机构，主要负责协助监事会对会计政策、内部 控制、财务信息进行监督、检查和评价。审计委员会向监事会汇报工作并对监事会负责。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第十条 审计委员会由监事会选举产生， 委员由3名监事组成。主任委员由监事会主席兼任。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第五章监事会议事规则 第^一条监事会会议 1、 监事会会议至少每季度召开一次，每次会议应当于会议召开 3日前通知全体监事，监事 会主席主持监事会会议；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、 出现以下情