突击模拟2-基础(含解析).pdfVIP

单选题 1. 附认股权证的公司债券与可转换债券不同之处在于。 B A ：前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者行 使转换权后，债券形态依然存在 B:前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在 行使转换权后，债券形态随即消失 C:前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不 发行新股 D ：前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新 股进行转换 页码：103 ：解析：两者都是发行股。 2. 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的。 A A ：真实资本 B ：虚拟资本 C ：增值资本 D ：虚拟资产 页码：43 ；解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用 1 于营运的真实资本。 3. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包 括。 A A ：存款准备金制度 B: 发行国债 C ：调节税率 D ：国家预算 页码：60 析：此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和 国家预算属于财政政策。 4. 纽约证券交易的名称出现在。D A ：1790 年 B ：1793 年 C ：1817 年 D ：1863 年 页码：19 解析 1817 年，“纽约证券交易会”成立；1863 年改名为 “纽约证券交易所”。 5. 证券投资基金（ ）。 A A ：收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 2 B ：是直接投资工具 C ：所筹集资金主要投向实业 D ：不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人 或机构的需要 页码：120 ：解析：基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有 价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人 或机构的需要。 6. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其它证券 业种两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。D A ：2000 万元 B ：5000 万元 C ：1 亿元 D ：5 亿元 页码：274，275 解析：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资 产管理、其他证券业务中两项及两项以上，其注册资本不得低于 人民币5 亿元。 7. 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本 股为 A 、B、C，发行量分别为 3000 万股、5000 万股和 8000 万股。 3 某日 A 、B、C 的收市价分别为 8.30 元、7.50 元/和 6.10 元/股。这一 天该股价加权平均数为。D A ：7.49 元 B ：7.46 元 C ：7.21 元 D ：6.95 元 页码：240 ：解析:8.3*3000/16000+7.5*5000 元。 8. 下列选项中，不属于《证券业从业人员职业行为准则》所规定 的禁止行为是。D A ：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格 等非法活动 B ：编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C ：贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务 D ：拒绝对客户作投资不受损失或保证最低收益的承诺 页码：382 ：383 解析：考察证券从业人员执业人员业行为准则 规定的禁止行为。 9. 股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股 东所持表决权（ ）以上通过。C 4 A ：1/3 B ：1/2 C ：2/3 D ：3/4 页码：64 解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出 席会议的股东所持表决权 2/3 以上通过。 10.权证发行时，履约担保的现金金额等于（ ）。 B A: 权证上市数