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从加拿大财富管理看我国券商经纪业务的转型 （赴加“证券公司合规与风险管理培训班第三期第二组：广发证券康福华、华鑫证券卜健、银河 证券李成辉、万联证券戚伟雄、东吴证券徐绍正、民族证券杜彬） 此次赴加学习及参访，财富管理专题是贯穿始终的。一是今年1 月1 日国内 推出施行了投资顾问业务（证监会公告[2010]27 号—《证券投资顾问业务暂行 规定》），并通过各种行政及自律性手段，努力抑制佣金下降对证券公司的冲击。 传统经纪通道业务向投资顾问的转型到底可不可行、能不能成功？尚无答案，各 证券公司仍在实践探索之中。二是随着我国经济的快速发展和中小板、创业板等 的推出，迅速催生了一批国内新富豪，中国的高净值客户数量急剧增长。如何抓 住此次经纪业务的转型，为这批客户提供服务或者说为这批客户提供什么样的服 务，以及如何保证服务的规范性和合规风控管理是我们此次学习所要寻求的答案。 观察北美成熟市场曾经走过的路，借鉴他们的成功经验，对于处于冲击和转型发 展中的我们来说是极其必要和富有意义的。 一、加拿大财富管理背景及其历史沿革 1983 年，加拿大效仿美国，取消证券交易固定佣金制，推行协商佣金制。 协商佣金制的推出加剧了加拿大证券行业的竞争，一是行业内掀起了一波兼并