2017第4期反洗钱终结性考试答案(96分且错误标出)教学内容.docxVIP

精品文档 精品文档 精品文档 精品文档 一，判断题 1、 金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁 名单超出了中国承认的制裁名单范围， 该金融机构应遵循我国名单范围规定， 而不 用对该客户采取强化的风险控制措施。（X） 2、 银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民 银行的批准°（X） 3、 反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有泄露因反洗钱知悉的国家秘 密、商业秘密或者个人隐私的行为的， 将依法追究刑事责任。（X）【行政责任】 4、 金融机构按照规定解除对恐怖组织及恐怖活动人员资产的冻结措施后，仍 TOC \o 1-5 \h \z 需向当地公安机关报送专门报告。 （V ） 5、 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，有关账户仍可受偿债权。（V ） 6、 对人民银行开展的反洗钱调查， 调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的, 金融机构有权拒绝。（V） 7、 客户本人是开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别主体。 （X） 8、 境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信 (V)息及交易信息的，金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求。 (V) 9、 对于客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至 少保存4年。（X）【5年】 10、 涉及恐怖