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反 洗 钱 题 目 和 答 案 反 洗 钱 题 目 和 答 案 一、 一、 1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。 对 1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。 对 2 、 现 金 和 无 记 名 有 价 证 券 的 走 私 是 洗 钱 活 动 的 常 见 表 现 形 式 2 、 现 金 和 无 记 名 有 价 证 券 的 走 私 是 洗 钱 活 动 的 常 见 表 现 形 式 对 对 3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复 3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复 印件。 对 印件。 对 4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对 4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对 5、中国的 《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法 对 5、中国的 《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法 对 6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。 对 6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。 对 7、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度 错 7、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度 错 8、上游犯罪分子 “自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪 8、上游犯罪分子 “自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪 所得及其收益。 对 3 所得及其收益。 对 3 9、客户身份识别流程中的 “留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的 “保 9、客户身份识别流程中的 “留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的 “保 存”。 错 存”。 错 10 、 为 了 便 于 反 洗 钱 工 作 资 料 。。。。。。 规 范 化 管 理 （） 10 、 为 了 便 于 反 洗 钱 工 作 资 料 。。。。。。 规 范 化 管 理 （） 对 对 11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额 20%的罚金。 错 11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额 20%的罚金。 错 12 、 证 券 期 货 业 金 融 机 构 依 据 《》 （2 号 ），。。。 工 作 原 则 12 、 证 券 期 货 业 金 融 机 构 依 据 《》 （2 号 ），。。。 工 作 原 则 对 对 13 、 对 洗 钱 犯 罪 “ 明 知 ” 。 。 。 。 综 合 分 析 13 、 对 洗 钱 犯 罪 “ 明 知 ” 。 。 。 。 综 合 分 析 对 对 14 、 客 户 身 份 识 别 中 识 别 “” 是 指 所 有 从 事 交 易 活 动 的 客 户 。 14 、 客 户 身 份 识 别 中 识 别 “” 是 指 所 有 从 事 交 易 活 动 的 客 户 。 错 错 15 、 各 国 对 各 类 洗 钱 行 为 都 规 定 了 相 同 的 罪 名 。 15 、 各 国 对 各 类 洗 钱 行 为 都 规 定 了 相 同 的 罪 名 。 错 错 16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政 16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经