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反洗钱法规知识测试题库 反洗钱法规知识测试题库 一、单项选择题 一、单项选择题 1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相 1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相 关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在 关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在 什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？ D 什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？ D A 2007 年 10 月 31 日 B 2007 年 1 月 1 日 A 2007 年 10 月 31 日 B 2007 年 1 月 1 日 C 2006 年 1 月 1 日 D 2006 年 10 月 31 日 C 2006 年 1 月 1 日 D 2006 年 10 月 31 日 2、什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反 2、什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反 洗钱监督管理工作。A 洗钱监督管理工作。A A 中国人民银行 B 公安部 C 中国反洗钱信息监测中心 A 中国人民银行 B 公安部 C 中国反洗钱信息监测中心 3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定 3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定 履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？ 履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？ B B A 10 万元以上 50 万元以下 B 20 万元以上 50 万元以下 C 30 A 10 万元以上 50 万元以下 B 20 万元以上 50 万元以下 C 30 万元以上 50 万元以下 D 20 万元以上 40 万元以下 万元以上 50 万元以下 D 20 万元以上 40 万元以下 4、金融机构应当按照 “了解你的客户”原则建立什么制度？ 4、金融机构应当按照 “了解你的客户”原则建立什么制度？ A A A 客户身份识别制度 B 大额和可疑交易报告制度 C 交易信 A 客户身份识别制度 B 大额和可疑交易报告制度 C 交易信 息保存制度 息保存制度 5、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易 5、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易 报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交 报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交 报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几 报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几 个工作日内补正？B 个工作日内补正？B A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日 A3 个工作日 B5 个工作日C7 个工作日 D10 个工作日 6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易 6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易 结束后，应当至少保存几年？C 结束后，应当至少保存几年？C A 3 年 B2 年 C 5 年 D7 年 A 3 年 B2 年 C 5 年 D7 年 7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？C 7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？C A 3 人 B5 人 C2 人 A 3 人 B5 人 C2 人 8、调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资 8、调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资 料，怎么办？A 料，怎么办？A A 封存 B 销毁 A 封存 B 销毁 9、临时冻结不得超过多长时间？D 9、临时冻结不得超过多长时间？D A36 小时 B24 小时 C50 小