金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法精选.ppt

金融机构大额交易和可疑 交易报告管理办法 (中国人民银行令〔2019第2号) 中国人民银行深圳市中心支行反洗钱处李小琪 2019年3月 内容 管理办法主要内容 案例介绍 么其圳十心 适用对象一第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构: )商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储 汇机构、政策性银行。 (二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。 (三)保险公司、保险资产管理公司 (四)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租 赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司 (五)中国人民银行确定并公布的其他金融机构 从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构报告大额 交易和可疑交易适用本办法 么其圳十心 监督管理一第三、四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑 交易报告的情况进行监督、检查。 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民 币、外币大额交易和可疑交易报告。 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告 或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交 报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知 的5个工作日内补正。 么其圳十心 岗位设置、报备、监督管理一第五条 窭嶷姜鸢寢告徨反岗位,明确专人负贡大额 此处的“金融机构”包括金融机构的总部及其各级分支 机构。 譫楹度着操糈杰法龔高夲交苠豭行犧窭易报管内 融机构座消对下展忿素机构大额交易和可疑交易报告制 情况进行监督管理 么其圳十心