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〈〈发布证券研究报告执业规范》解读，课后 测验 篇一：《发布证券研究报告执业规范》解读 一、单项选择题 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定， 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （）原则，加强合规管理，提升研究质虽和专业服务水平。 包容、客观、平等、审慎 B.独立、求索、公平、 创新C.包容、客观、正义、创新 D.独立、客观、公平、 审慎该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规 定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报 告（）制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内 容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 预先审查 B.事后汇报C.合规管理 D.工作 底稿 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规 定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚 持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不 得对证券估值、投资评级作出任该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 何形式的保证。 正义B. 公平C. 客观D. 公正 二、多项选择题 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规 定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相 关人员不得向证券研究报告相关销售服务