第5讲科技进步、制度变迁与经济发展4讲义教材.ppt

第五讲 科技进步、制度变迁与经济发展;一、经济发展理论中的技术创新学派与制度创新学派之争;可惜，熊彼特之后的创新学者，分离为彼此独立甚至对立的两个流派：技术创新学派和制度创新学派 技术创新学派强调技术创新是促进增长推动经济发展的决定因素 其代表作是，索洛于1957年发表的《技术进步与总量生产函数》一文。 该文在历史上首次给出了一个测量技术进步在经济增长中贡献的规范方法，即计算产出的增长率扣除要素投入增长率的贡献后的“余值”法 技术创新学派认为，这个“余值”就是技术进步对经济增长贡献的度量;技术创新学派与制度创新学派的观点，在现在看来是完全可以统一起来的。 其实，索洛根据产出增长率扣除要素投入增长率贡献而得出的“余值”，是把导致经济增长的两大源泉，即要素投入的增加和要素效率的提高，在统计核算上分解了开来。 确切的说，“余值”代表了要素效率的提高对经济增长的贡献。而要素效率的提高既可源于技术创新，也可源于制度创新 所以，索洛的理论也有其制度含义 ;至于诺斯对海洋运输生产率变化的上述解释，罗森堡曾提出过如下中肯的批评 简单地说，其原因应该用制度环境的变迁对技术扩散的影响来解释 其实，早在1600年荷兰人就已经发明了一种商船——荷兰长笛，因为其索具设计简单，船体制作轻巧又不装备武器，故而制造成本低，驾驶容易，需要配备的船员减少，载货量增加，所以可以大大提高运输效率。但由于安全方面的原因，很长时期内荷兰长笛仅限于在已经消灭了海盗的波罗的海上运载货物。后来，随着海盗及其对商船的私掠活动在其他海域逐渐被消灭，这项海洋运输技术才得以广泛应用，从而使得整个海洋运输业的生产率大大提高 所以，确切地说，技术创新及其在适当的制度环境匹配下的扩散，才是海洋运输生产率提高的原因所在 ;二、技术创新与制度创新的匹配：一个理论框架;为说明这一理论，需先介绍Freeman的创新分类法（根据对经济的影响程度来分） 渐进创新，对现有产品和工艺的不同程度的改进，个别效果微小但累积效果明显，如空调中引入变频技术 ???本创新，创造全新的产品和工艺，个别效果明显但影响范围是局部的，如人造纤维 技术体系的变革，一系列在技术上和经济上相互关联的根本创新和渐进创新的组合，并常常伴随着相应的组织创新 ，导致新的经济部门的产生，如火车运输系统 技术经济范式的变革，指“技术体系”的某些重大变革，由于其影响如此之大，以致于对整个经济系统都有重大影响。这里不用“技术范式”而用“技术经济范式”这种表达方式，原因是要强调这种变革包括组织变革和技术变革两个相互作用的方面，如大量生产（mass production）的引入既包含了技术创新又包含了相应的组织创新乃至某些制度创新，如生产组织和管理制度上的创新，因此远远超越了特定的产品技术或工艺技术的范畴 ;按照Freeman和Perez的理论，一种新的技术经济范式要在旧的范式中产生并发展壮大起来，需要经历一个漫长的孕育期和竞争过程 它必须首先在一个或几个产业部门中被证明是有潜力和可获利的、能够实现生产率的跳跃式提高。而它在整个经济中的成功扩散只有在经历了一种结构调整危机和社会制度框架变革之后方能实现 这种危机实际上表明了新的技术经济范式与旧的社会制度框架的失配状态。失配的原因在于社会系统中技术经济子系统和制度框架子系统这两个部分变革速率不同 ;一般而言，由于赢利动机的推动，生产领域中的技术变革较快，而社会制度的变革则常常会遭到既得利益集团的抵制而表现出很大的惰性。制度变革只有在失配现象达到非常严重的程度即经济出现严重衰退或萧条时才会实现，并往往伴随着深刻的社会革命 制度变革的结果是实现它与技术经济范式的匹配，这时经济便逐渐复苏，最后达到高涨。这样，经济发展的长波现象便通过技术经济范式与社会制度框架的匹配或失配而得到了比较满意的解释 这里，赢利动机是经济发展的推动力；技术经济范式是经济发展的导向机制，它规定了经济发展的方向和模式；而社会制度框架则为这种技术经济范式和它所规定的经济发展模式提供了合适的制度环境 ;根据上述理论，我们就可以把西方自产业革命以来的经济发展中，曾经出现过的五次康氏长波，与五次技术经济范式的更替联系起来 它们是：18世纪70年代、80年代至19世纪30年代、40年代的早期机械化康氏长波；19世纪30年代、40年代至19世纪80年代、90年代的蒸汽动力和铁路康氏长波；19世纪80年代、90年代至20世纪30年代、40年代的电机和重化工业康氏长波；20世纪30年代、40年代至20世纪80年代、90年代的福特式大量生产康氏长波；以及现在正在兴起的信息和通讯康氏长波 而五次技术经济范式更替的时间则相应地超前25 ~ 30年;;三、一个案例分析;1880 1890 1900 1910 1920 1930