基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(修订).pdfVIP

基金从业资格全国统一考试大纲 —— 基金法律法规、职 业道德与业务规范（ 2016年度修订） 一、总体目标 基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业 协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基 金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、 职业道德与业务规范》科目。 二、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别： （一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。 （二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认 识。 （三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 三、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的 法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业 态度。 对应教材章 节名 编号 学习目标 (掌握/ 理解/ 了解） 名 理解金融资产的概念、金融与居民 1.1.a 理财的关系、金融市场的分类和构 1.金融、资 1. 金融市场与资产管理 成要素 产管理与投 行业 理解资产管理的特征与资产管理 资基金 1.1.b 行业的功能及理解我国资产管理 行业的现状 2. 投资基金 1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别 2.证券投资 1. 证券投资基金的概念 2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的 基金概述 和特点 名称和概念 2.1.b 掌握证券投资基金的基本特点 理解证券投资基金与其他金融工 2.1.c 具的比较 了解基金行业的运作环节包括：募 2.2.a 集和市场营销、投资管理、托管、 2. 证券投资基金的运作 登记、估值和会计核算、信息披露 与参与主体 理解基金行业的主要参与者及其 2.2.b 功能和运作关系 理解公司型基金和契约型基金的 3. 证券投资基金的法律 2.3.a 区别，开放式基金和封闭式基金的 形式和运作方式 区别 4. 证券投资基金的起源 了解证券投资基金的起源、发展历