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转融通业务监督管理试行办法（草案） （公开征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽 券公司融资融券业 务资金和 券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风 险，根据《 券法》、《 券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法所称转融通业务，是指 券金融公司将自有或者 依法筹集的资金和 券出借给 券公司，以供其办理融资融券业务的 经营活动。 第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平 和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。 第四条 券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定， 严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。 第五条 中国 券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依法对 券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。 第二章 券金融公司 第六条 券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务 院的决定，履行审批程序。 第七条 券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不 少于人民币60亿元。 券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出 资。 第八条 券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公 司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。 第九条 券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当 经证监会批准。 第十条 券金融公司不以营利为目的，履行下列职责： （一）为 券公司融资融券业务提供资金和 券的转融通服务； （二）对 券公司融资融券业务运行情况进行监控； （三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风 险； （四）证监会确定的其他职责。 第十一条 券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所地、职 责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经 监会批准。 第三章 业务规则 第十二条 券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在 券登记结算机构分别开立转融通专用 券账户、转融通担保 券账 户和转融通 券交收账户。 转融通专用 券账户用于记录 券金融公司持有的拟向 券公 司融出的 券和 券公司归还的 券；转融通担保 券账户用于记录 券公司委托 券金融公司持有、担保 券金融公司因向 券公司转 融通所生债权的 券；转融通 券交收账户用于办理 券金融公司与 转融通业务有关的 券结算。 第十三条 券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在 商业银行开立转融通专用资金账户，在 券登记结算机构分别开立转 融通担保资金账户和转融通资金交收账户。 转融通专用资金账户用于存放 券金融公司拟向 券公司融出 的资金及 券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于存放 券公 司交存的、担保 券金融公司因向