山东省2015年下半年基金从业资格：单利与复利考试题.pdfVIP

. 山东省 2015 年下半年基金从业资格：单利与复利考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有 __ 。 A ．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净 值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D ．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平 台应__ 。 A ．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制 D ．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 3、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括 __ 。 A ．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D ．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 . . 4、____，中国证券业协会基金公会成立。 A ：2000年 8 月 B：2001年 8 月 C：2002年 8 月 D ：2003年 8 月 5、证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __ 。 A ．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D ．基金销售 6、股票的内在价值就是股票未来收益的 __ 。 A ．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D ．期望价格 7、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条 ____弯曲的曲线来表示，而且 ____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A ：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D ：向上，较低 8、关于理财经理，下列说法正确的有 __ 。 . . A ．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好 D ．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 9、资产配置的过程中， ____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑 资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A ：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D ：确定有效资产组合的边界 10、下列免征营业税的收入有 __ 。 A ．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入 C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D ．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 11、基金托管人的首要职责是 ____ A ：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D ：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 12、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于 __ 。 A ．人员推销 . . B．广告促销 C．营业推广 D ．公共关系 13、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有 __ 。 A ．销售服务费 B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用 D ．基金的证券交易费用 14、基金年度报告披露的主要内