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（财务内部审计）施工企业内审核检查表范 本 抽查质量目标有分解到各部门。合格 6 有否根据质量方针制定质量目标，明确质 5.4.1 3.2.4 量管理和工程质量应达到的水平？建立并 实施质量目标管理制度？质量目标各部门 有否分解?完成情况如何? 合格 7 质量管理体系是否进行过大的变更?是否 5.4.2 3.3 具有完整性?对质量管理体系进行策划，以 满足质量目标以及 4.1 的要求。 有规定职责。合格 8 职责是否清楚明确? 5.5.1 4 有任命书、有职责规定。合格 9 管理者代表是否本公司人员？职责是否明 5.5.2 确? 员工代表有任命书。合格 10 如何进行内部沟通?是否有效?员工代表是 5.5.3 13.1 哪几个？ 有实施管理评审，有管理评审计划、管理评审报告。合格 11 一年作几次管理评审? 5.6 3.4.3 、 13.2.4 上次管理评审的记录是否完整,内容是否 全面?管理评审的结论是什么？ 管理评审决议是否落实? 合格 12 资源是否充分有效?a）实施、保持质量管 6.1 3.4.1 理体系并持续改进其有效性；b）通过满足 顾客要求，增强顾客满意。 有实施一体化内部审核，有年度内审计划、内审实施计划、内审检 13 查有否按规定每年进行一次内审? 8.2.2 12.2 查表、不符合报告已完成纠正措施、内部审核报告。合格 查上一次内审记录，是否覆盖了所有的部 门 ， ISO9001 ： 2008 和 ISO14001 ： 2004T28001-2001 标准的所有条款？ 查不合格报告纠正措施是否有效? 内审员 日期 2011 ．12 ．19 内部审核检查表 部门：财务部 ISO9001:2008 GB/T50430 序号 检查内容和检查方法 检查结果记录 条款 -2007 条款 1 与负责人交谈，询问其职责。 5.5.1 4.3 能回答出职责。合格 与负责人交谈，询问本部门的质量目标及 目标已按计划完成。合格 2 5.4.1 3.2 其完成情况。 查因素、危险源和重大因素清单、重大危