20110714期货开户流程.ppt

期货开户流程 开户与合同管理岗 鄢来玉 期货开户流程 一、开户条件 二、开户程序 三、开户注意事项 四、特殊情况下客户开户手续的办理 五、合同管理 六、其它事项 一、开户条件： 凡国家法律、法规允许参与国内期货交易的自然人和法人，均可委托本公司代理期货业务，成为本公司的客户。参与股指期货交易的客户还应当满足适当性制度。 根据《期货公司管理办法》之规定，有下列情况之一者，不得成为期货经纪公司的客户： A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人； B、期货监管部门、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； C、本公司职员、配偶及直系亲属； D、期货市场禁入者； E、事业单位和国家机关； F、未能提供开户证明材料的单位和个人 ； G、国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人 二、开户程序 商品期货个人开户条件 （1）个人客户 A提供符合开户实制要求的资料（实名制资料包括客户姓名、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名，单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码；非实名制资料包括电话、联系地址、交易委托代理人等。） B年满十八周岁的身份证原件（有效期内） C提供（中、农、工、建、交）任意一家，最多三家银行的储蓄卡（不能为信用卡）。 D现场采集头部正面照（头部正直、头像清晰、背景为净面） E填写相关文件（合同、协议等资料） 商品期货法人开户条件 （2）单位客户 A 能提供有效年检的企业资料如营业执照（正副本）复印件，组织机构代码证（正副本）复印件、税务登记证复印件、银行开户许可证复印件； B 提供企业参与期货交易相关人员的身份证复印件； C 提供符合开户实名制要求的资料； D 填写相关文件（合同、协议等资料） 股指开户条件 股指期货开户条件（简明要求）详细见操作指引 （1）总体条件（不分个人与单位） 满足三有一无的要求：有资金、有知识、有交易经历，无法律法规规定不允许参与期货交易及不良诚 信记录等 （2）个人客户 参与适当性综合评估，包括四个方面基本情况，相关投资经历、财务状况、诚信状况 （3）单位客户 一般法人投资者申请开户:净资产应当不低于人民币100万元；有符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程； 特殊法人投资者申请开户：应当提供相关监管机构、主管关的批准文件或者证明文件 股指期货（个人）开户流程 开户的基本要点 ?客户提供有关文件、证明材料。 ?向客户出具《期货交易风险说明书》和《客户须知》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《期货交易风险说明书》和《客户须知》的基础上，由客户在《期货交易风险说明书》和《客户须知》上签字（盖章认可）。 公司与客户双方共同签署《经纪合同》，明确双方权利义务关系，正式形成委托关系。 ?公司为客户提供专门账户，供客户从事期货交易的资金往来。客户必须在其账户上存有足额保证金后，方可下单。 二 、开户程序（一） 自然人客户开户需履行的手续 ： （一）出示本人身份证原件并交存复印件（二代证复印件为正反两面），携带作为投资者结算账户的银行卡； （二）现场采集影像资料，包括：客户头部正面照、客户身份证正反扫描件 （三）出示指令下达人、结算账单确认人和资金调拨人的身份证原件并交存复印件； （四）阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》并签字认可； （五）与本公司签署《个人客户交易编码申请表》、《期货经纪合同》及《银期转账协议书》； （六）交纳保证金。 法人客户开户所需履行手续： （一）提供有效年检的企业法人营业执照（正副本）复印件，有效年检的组织机构代码证（正副本）复印件、税务登记证复印件、银行开户许可证复印件，出示法定代表人、开户代理人、指令下达人、结算账单确认人、资金调拨人身份证原件及并留存复印件（以上复印件均需加盖企业鲜章）； （二） 现场采集影像资料，包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。 （三）详细阅读、理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》并签字认可、盖章； （四）与本公司签署《单位客户交易编码申请表》、《期货经纪合同》，如需开通银期转账业务签署《银期转账协议书》 （五）提供单位开户证明材料，如授权委托书； （六）交纳保证金。 法人证件年检时间： A 营业执照：营业执照是当年检验上一年度，年检时间全国统一为3月1日——6月31日，例如现在是2010年11月份，提供开户的营业执照除今年新颁发的应当参加了09年的检验； B 组织机构代码证：代码证的年检是当年检验当年，年检时间不固定，如果代