计算机信息系统集成资质认证现场审核计划.docVIP

计算机信息系统集成资质认证 现场审核计划 一、审核目的 确认申请单位是否具有信息系统集成工程实施的能力，验证申请单位是否具备所申请的计算机信息系统集成资质等级的条件。 二、审核依据 1、《计算机信息系统集成企业资质等级评定条件（2012年修定版）》 2、《计算机信息系统集成资质申报表》、《计算机信息系统集成资质申报附件》等有关申请资料 3、《计算机信息系统集成资质管理办法》 4、ISO9000质量管理体系标准及其它国家或国际质量管理标准 三、审核时间与地点 时间： 2013 年 11 月 5 日 地点： 四、审核组成员 评审组长： 评审组成员： 五、审核范围 从事计算机信息系统集成业务的综合能力，包括人员构成与素质、财务状况、技术装备、制度建设、质量管理、客户服务、企业信誉、经营业绩、工程实施水平等要素。 六、审核要求 审核实行审核组长负责制。审核组长按照审核计划主持召开首次、末次会议，介绍与本次审核有关的审核要求，宣布审核结果。 申请单位主要领导以及审核涉及部门的负责人等参加首、末次会议，并协助审核组完成本次审核任务。 审核组要严格保守秘密，不得向他人泄露申请单位的审核信息。 七、计划编制批准 拟定人： 日期： 批准人： 日期： 八、审核具体安排 日期 时间 审核部门 审核内容 审查文档资料 审核人员 9：00 -- 9：30 单位整体 参观、考察申请单位公司环境； 工作人员准备审核所需所有文件、资料，召集相关部门负责人参加首次会议； 准备召开首次会议 审核组 9：30 -- 10：00 申请单位领导及相关部门负责人等 首次会议： 审核组长主持宣布会议开始、介绍审核组成员； 单位负责人介绍单位概况（经营规模、业务领域、人员构成、企业建设、技术管理、质量管理、发展战略等）（20分钟） 提问及相互交流（10分钟） 公司宣传册； 公司简介(power point)； 申报表（3份）、附件材料（3份）； 附件材料原件； 质量管理体系证书和认证合同； 客户服务相关制度、记录； 人力资源管理相关制度、记录。 审核组 10：00 -- 11：00 A 合同管理部门 审核单位近三年业绩及费用构成情况（合同、设备清单、验收报告及相关文件） 按申报表项目汇总表顺序准备： 全部合同原件及验收报告及相关文件 10：00 --- 11：00 B 财务部门 审核企业近三年财务状况和发展趋势 近三年财务审计报告； 近三年纳税证明原件； C 办公室 审核企业营业执照及变更等相关材料； 企业负责人、技术负责人、财务负责人及其他系统集成工程技术人员学历与学位、职称证明等； 企业其他资质证书 营业执照原件（含正副本）； 工商部门出具的企业变更证明； 三位负责人学历、学位及职称证明；其他系统集成工程技术人员学历与学位、职称证明； 项目管理人员的社会保险证明； 单位所获奖励证书及其它授权证书 10：00 --- 11：00 D 技术开发 部门 审核软件开发人员数量、软件开发场地面积；查看房产证或房屋租赁合同原件； 查看软件开发及系统集成部门的开发环境、开发工具、分析设计工具、有无侵犯知识产权等有关法律行为； 企业内部信息化情况 自主开发软件相关文档（需求说明书、设计说明书、测试报告、使用说明书等）； 所申报的开发、设计工具及其介质类程序文件（正版）； 自主开发的软件平台、产品、工具及信息技术发明专利证书； 自主研发软件产品界面、功能演示 查看房产证或房屋租赁合同原件 E 质量管理 部门 审核质量管理体系建设与组织实施情况 质量管理体系认证证书和认证合同； 质量手册、程序文件； 质量记录与内审、管理评审记录 F 客户服务 部门 审核客户服务管理情况； 客户投诉、申诉等管理体制 客户服务制度 客户服务记录 监督措施和投诉、申诉管理制度、记录 G 人力资源部 员工培训情况 员工培训制度 本年度培训计划、相关培训记录 员工激励、业绩考评制度和记录 11：00--11：20 审核组内部总结交流，形成审核意见 11：20--11：40 审核组与申报单位交流 11：40--12：00 末次会议： 审核组长宣布审核结果； 审核组长对审核信息做保密承诺； 审核结束。