证券公司主要岗位及任职要求.pdf

部门 职位 任职要求 岗位职责 合规和风险 合规风控 1、会计、法律、金融、经济管 1、协助拟订并持续修订完善投行业务合规 控制总部 师 理等相关专业硕士研究生及以 管理及风险控制管理办法、实施细则和操作 上学历； 流程，并贯彻落实； 2、具有相关岗位 1 年以上工作 2、根据安排，对投行业务项目各阶段文件 经验； 进行审核，提供合规管理和风险控制意见； 3、有证券从业人员执业资格， 3、对有关项目实施监控，包括风险识别、 具备注册会计师、律师、金融分 风险评估、事项追踪、报告与建议； 析师或投行和行业研究经验者 4 、协助执行隔离墙制度，建立隔离墙监控 优先考虑； 机制，防范内幕交易等违法违规风险； 4 、能够适应出差。 5、协助开展定期和不定期的敏感性分析与 压力测试； 6、助完成投行业务合规及风险监控报告。 场外市场部 项目经理 1、大学本科及以上学历，金融、 1、参与新三板项目的承做工作，对企业进 财会专业及法律相关专业； 行全方位的尽职调查，负责相应部分尽调报 2、两年以上券商新三板业务经 告撰写、工作底稿建立、申报材料撰写及制 验或三年以上会计师事务所、律 作； 师事务所工作经验，熟悉各类投 2、在日常工作中与项目企业和相关中介机 行业务。已承做过新三板项目的 构进行有效沟通并建立良好关系； 人员优先； 3、能积极对新三板业务及其他相关领域的 3、具备注册会计师或律师资格 新问题、新产品、新趋势等进行持续深入的 者优先。 研究； 4 、对部门业务承揽进行支持。 经纪管理总 产品经理 1、重点院校全日制本科及其以 、负责公司投资顾问业务相关服务产品的设 部咨询服务 （证券投 上学历，硕士优先； 计、开发、生产和评估； 部 资研究方 2、具有证券投资顾问执业资格， 2、深度研究股票市场，跟踪市场表现，解 向） 通过 CFA、CPA 等考试的优先； 读市场资讯，撰写策略报告； 3、具有 3 年及以上证券投资咨 3、收集客户对经纪业务外购服务产品和研 询相关工作经验； 究所服务产品的反馈意见，并出具产品优化 4 、在知名研究所、研究机构负 建议报告； 责投资咨询类产品研发，或在证 4 、编制产品说明书，配合培训组和推广组 券营业部长期担任首席分析师