0【实例】XX公司股权认购协议股份公司非公开发行股票.docVIP

股份有限公司 非公开发行股票 认 购 协 议 书 XX股份有限公司 非公开发行股票认购协议书 本协议于 年月日由以下双方签署： 甲 方：XX股份有限公司 地址： 法定代表人： 乙 方： 地 址： 法定代表人： 股东卡账号： 托管席位名称： 托管席位号： 鉴于： 1、XX股份有限公司（以下简称：“发行人”或“股份”）系依 法设立并在XX证券交易所挂牌上市的股份有限公司，本次非公开发 行不超过XXXX万股股票的方案（以下简称“本次非公开发行”）经 XX年月日召开的股份XXXX年第五次临时股东大会审议通 过，并已经中国证券监督管理委员会证监发行字【XXXX】号文件 核准。 2、XX股份已经与XXX证券有限责任公司（以下简称“证券”） 签署了《保荐暨代销协议》，聘请XXX证券作为本次非公开发行的保 荐机构和主承销商。 3、乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和 XX股份XXXX年第五次临时股东大会决议规定的合格投资者。乙方已 经知悉XX股份披露的与本次非公开发行有关的全部信息。 基于上述，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的规定，为明 确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协 商，就乙方认购甲方本次非公开发行的有关事宜达成如下协议： 第一条认购数量、认购价格和认购款项支付 1、认购数量：乙方同意认购XX股份本次非公开发行的股票 ________万股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向 乙方发行股票________万股。 2、认购价格：每股价格为人民币 元。 3、认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币 __________________万元（大写），其中已支付的履约保证金计人民 币 万元（大写）。 4、支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商XXX证券发出的 缴款通知规定的支付时间，向本次非公开发行的保荐机构（主承销商） XXX证券指定的账户支付本协议约定的扣除履约保证金后的认购款 项。 第二条甲方的权利和义务 （一）甲方的权利 1、甲方有权要求乙方配合XX股份本次非公开发行的申请工作， 并按照中国证监会关于申请文件的要求提供真实、准确、完整的相关 资料。 2、甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所 规定的信息披露范围内的重大事项后，及时通知甲方。 3、甲方有权要求乙方在缴款通知规定的时间内支付全部认购款 项。 （二）甲方的义务 1、甲方保证向中国证监会提交的证券发行申请文件真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信 息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。 3、在乙方根据本协议缴纳认购款项后，甲方应按有关法律法规 的规定尽快办理相应股票的登记手续。 4、法律、行政法规规定或各方协商约定的与本次非公开发行相 关的应由甲方承担的其他义务。 第三条乙方的权利和义务 （一）乙方的权利 1、乙方有权要求甲方向中国证监会提交的证券发行申请文件真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所 规定的信息披露要求的重大事项后，及时通知乙方。 3、法律法规及其他相关制度规定的其他应当由乙方享有的权 利。 （二）乙方的义务 1、乙方应当配合甲方及保荐机构进行本次非公开发行的申请工 作，并按照中国证监会、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司等部门的有关要求提供真实、准确、完整的相关资 料。 2、乙方应当在发生与甲方本次非公开发行有关的中国证监会及 深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后，及时通知甲 方。 3、乙方应在缴款