第12章新制度经济学.pdf

第十二章 新制度经济学 在经济生活中有很多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。例如，对 资源配置的最优化考察方法一般都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性， 但是无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防这 样的产品。公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大， 或者消费者追求效用最大这样的方法来解决的。可以说，我们已经考察过的竞争市场是以高 效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察。 另外一个引人注目的问题就是外部性。当一个经济主体的行为直接影响另一个经济主体 行为的环境甚至决策时，我们称这种情况为存在着外部性。存在消费的外部性时，一个消费 者的效用将收到另一个消费者行为的直接影响。在经济生活中其实大量存在着外部性的情况。 正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业 公司直接受损等等。一般来说，正的外部性不会引起太大的经济纠纷，但是存在负的外部性 时，新古典意义上所谓的一般均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。 以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论，在解 决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制 度经济学。这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范，也大大的丰富了 经济学的研究对象和思想方法，值得认真的考察。 第一节 科斯革命与新制度经济学 众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics ）是以科斯的两篇文章为基 础发展起来的，一篇是他发表于 1937 年的《企业的性质》，另一篇是他发表于 1960 年的《社 会成本问题》。科斯在 1991 年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他 并没有象其他经济学家一样著作等身，但他的理论在 70 和 80 年代对计划经济国家的指导作 用非常大，并且一直在今天还闪烁着智慧的光芒。 一、科斯的生平 科斯（Ronald Coase ）1910 年出生于英国，1932 年在伦敦经济学院获硕士学位，二战 中当过兵，1951 年获得博士学位。他在伦敦经济学院、利物浦大学任过教，并在加入美国 国籍后先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他 1964 年任《法学经济学》 杂志主编，1991 年获诺贝尔奖。科斯为人谦虚，看问题的角度不同于一般人。在获得诺贝 尔奖的演说中，他谦虚的称自己 “生平未曾想过和伟大的经济学家们相提并论”。科斯是对 经济学领悟能力很强的天才，他的著名的《企业的性质》实际完成于 1932 年，当时他很年 轻，对经济学的了解还不是很深刻，他的文章也在一段时间内没有受到重视。但是，是金子 就会发光，在《企业的性质》发表 50 年以后，耶鲁大学专门为他举行了庆祝活动，足见该 文的意义之深远。 二、新制度经济学的特征 要了解新制度经济学的含义，要先理解相对于新制度经济学的 1930s 以前（主要是 19 世纪）的旧制度经济学，那是以凡伯伦、康芒斯为代表的学派，以哲学的、社会学的方法来 研究经济学中的制度问题。到 20 世纪 60 年代出现了另外一派当时颇为流行的“新制度经济 学（The Neo-institutional Economics ）”，是以加尔布雷斯为代表的，运用哲学的、演绎的 法深入考察资本主义的制度问题，而没有把制度问题纳入经济学的框架。加尔布雷斯本人很 有才华，他对资本主义制度的深入分析和对工人的同情（尽管他只主张改良资本主义制度而 不是废弃之）很有影响力，对有实力的权势集团的触动也是很大的。以科斯为代表的新制度 经济学的特征主要有： 1 ．把制度纳入了经济学范围进行研究，并把制度作为经济系统的内生变量，即不再象 传统新古典经济学那样考察制度预先给定时的经济问题，而是认为制度是经济系统内部和其 他变量互相影响的一个变量，而且是可变的。 2 ．新制度经济学用正统的经济学分析方法（新古典微观经济学的研究方法）来分析制 度问题 例如，讨论制度值不值得改变，需要讨论制度改变带来的成本和收益，这里的成本还包 括新制度的转换和执行成本。收益高于成本时，就应该改变制度。这种成本收益比较方法来 决定制度变迁就是传统的经济学分析方法。使用边际收益和边际成本均衡的方法来分析也是 可