ISO9001审核中常见的不符合项pdf打印版.pdfVIP

学 海 无 涯 质量管理体系审核中常见的不符合项 招聘(广告) 质量管理体系审核中常见的不符合项 一、质量管理体系（标准条款：４） 1、质量手册（标准条款4.2.2 ） （1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。 （2 ）质量手册未包括或引用形成文件的程序。 （3 ）对标准的剪裁不合理。 （4 ）质量手册不是最高管理者签发。 （5 ）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。 （6 ）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。 （7 ）程序文件与质量手册不协调一致。 （8 ）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用 2、文件控制（标准条款4.2.3 ） （1）程序没涉及失效文件的控制。 （2 ）外来文件、发外文件未列人控制范围。 （3 ）电子媒体和其他形式的文件未受控。 （4 ）发布的文件无批准人。 （5 ）不能识别文件的修订状态。 （6 ）未标识保存的作废文件。 （7 ）外来文件没有办理识别性的手续。 （8 ）未对文件进行定期评审。 （9 ）文件的发放没有控制，随便复制。 （10）保管不善，不能迅速出示文件。 （11）文件更改记录没有或不适当。 （12）文件被非授权人复制或更改。 （13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。 3、记录控制（标准条款4.2.4 ） （1）供方的质量记录未纳人控制范围。 （2 ）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。 （3 ）质量记录保存环境不符合要求。 （4 ）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。 （5 ）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。 二、管理职责（标准条款：5 ） 1、管理承诺（标准条款5.1 ） （1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。 （2 ）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。 （3 ）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。 2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2 ） （1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。 3、质量方针（标准条款5.3 ） （1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。 （2 ）下级人员不清楚质量方针。 1 学 海 无 涯 （3 ）拿不出对质量方针的评审证据。 （4 ）有的部门也制订了质量方针。 4 、质量目标（标准条款5.4.1 ） （1）质量目标的内容不完全，没有包括产品要求所需的内容。 （2 ）质量目标与质量方针给定的框架不一致。 （3 ）质量目标无可测量性。 （4 ）质量目标的实现不能提供证据。 5、质量管理体系策划（标准条款5.4.2 ） （1）对质量管理体系中允许的剪裁没有详细说明。 （2 ）更改期间，质量管理体系的完整性得不到保持。 6、职责和权限（标准条款5.5.1 ） （1）人员间的接口关系不明确，遇到具体问题常有扯皮现象。 （2 ）不清楚由准决定或处理某些事情（如：如何处置不合格品等） （3 ）组织图不能清晰地反映相互关系、职级关系等。 7、管理者代表（标准条款5.5.2 ） （1）没有以文件的形式对管理者代表的职责进行明确。 （2 ）管理者代表的职责不完整。 8、内部沟通（标准条款5.5.3 ） （1）不明确沟通的目的 （2 ）沟通的工具不明确。 9、管理评审（标准条款5.6 ） （1）管理评审未保存记录。 （2 ）管理评审内容不符合要求。 （3 ）管理评审不是由最高管理者执行。 三、资源管理（标准条款6 ） 1、资源提供（标准条款6.1 ） （1）资源提供的途径不明确。 （2 ）资源配置不充分。 2、人力资源（标准条款6.2 ） （1）能力需求未确定。 （2 ）未保存教育、培训、技能和经验的记录。 （3 ）培训后未进行考核。- （4 ）未进行质量意识方面的培训。 （5 ）检验人员、内审人员、计量人员未取得培训资格。 （6 ）以学历代替上岗证。 （7 ）以培训代替上岗资格认可 3、基础设施（标准条款6.3 ） （1）设施和设备不充分。 （2 ）未按规定保存设备维护记录。 4 、工作环境 （标准条款6.4 ） （1）工作环境不符合规定。 四、产品实现（标准条款：7 ） 1、产品实现的策划（标准条款