拍卖企业非法集资风险排查自查情况表.pdfVIP

附件 2 拍卖企业非法集资风险排查自查情况表 序号 排查内容 是 否 具体情况 是否有非法集资、吸收或 1 变相吸收公众存款等违 规行为 企业股东、高级管理人员 和员工是否有假借企业 2 名义或由企业提供担保， 参与非法集资活动行为 企业股东、高级管理人员 3 是否有投资担保公司、小 额贷公司情况 企业股东、高级管理人员 4 是否有违法违规记录 企业股东、高级管理人员 5 资金周转是否紧张、困难 企业财务记录、银行对帐 单、业务合同或凭证等反 映企业实际情况的材料 6 是否与全国拍卖行业管 理信息系统填报信息一 致 是否在经营场所显著位 置张帖禁止非法集资、吸 7 收或变相吸收公众存款 的警示标