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员工管理 员工违规行为处理规定 员工违规行为处理规定 第一章 总 则 第一节 目的、原则和适用范围 　　第一条 为加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为， 保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相 关制度，制定本规定。 第二条 本规定所称违规行为是指违反国家有关法律、法 规、规章或本行相关制度的行为。 第三条 处理遵循的原则：客观公正、程序规范；错罚相 当，惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。 第四条 本规定适用于与总行及境内外分支机构、直属机 构签订劳动合同的人员及董事会聘用的人员。境外机构所在地 金融监管部门另有规定的，按照所在地规定执行。劳务派遣人 员参照本规定执行。全资子公司可参照本规定制定相关规定。 第二节 处理种类和实施 第五条 处理种类包括：违规积分、批评教育、取消行 专业资格、日常处理和行政处分。 （一）违规积分：依据违规积分管理规定，由内控合规部 门负责； （二）批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖 属部门负责； （三）取消行内专业资格：包括取消经我行组织考试、认 证的专业类、销售类、运行类等相关序列岗位专业资格，由资 格授予单位（部门）负责； （四）日常处理：包括核减绩效收入、待岗、责令辞职或 引咎辞职、免职（解聘）、降职、解除劳动合同等，由人力资源 部门负责； （五）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除， 由监察部门负责。 第六条 违规积分、批评教育、取消行内专业资格、日常 处理和行政处分可同时合并使用。需对员工合并给予行政处分、 日常处理和取消行内专业资格的，应由检查（含调查、核查， 下同）部门或指定部门牵头提出处理建议，分别经归口管理部 门审理审核，统一提交有权机构研究决定后，由归口管理部门 办理。 　　第七条 员工受处理的限制： 　　（一）受到警告处分之日起，6个月内不得晋升职务层级、 工资等级及档次； 　　（二）受到记过处分之日起，12个月内不得晋升职务层级、 工资等级及档次； 　　（三）受到记大过处分之日起，18个月内不得晋升职务层 级、工资等级及档次； （四）受到撤职处分之日起，降低一个（含）以上职务层 级，新工资等级应当低于原工资等级；24个月内不得担任与原 职务相当的职务且不得晋升职务层级、工资等级及档次； （五）受到开除处分的，不得重新录用、聘用； （六）因管理（领导）责任受到责令辞职或引咎辞职、免 职（解聘）处理的，12个月内不得重新担任与其原任职务相当 的职务且不得晋升工资等级及档次，24个月内不得提任比原职 务高的职务； （七）因管理（领导）责任受到降职处理的，24个月内不 得担任与其原任职务相当的职务且不得晋升工资等级及档次。 受到取消行内专业资格、日常处理和行政处分的，取消当 年评优评先资格。 第八条 需给予积分处理的，应根据违规积分管理规定， 由检查部门进行积分认定后移送内控合规部门办理；积分以年 度为周期，不结转下年度。 第九条 需取消行内专业资格的，应移交资格授予单位（部 门）处理，并报总行人力资源部和教育部备案；需给予日常处 理、行政处分的，应根据本规定提出建议，分别移送人力资源 部门、监察部门办理。 第十条 给予员工解除劳动合同或开除处分的，应由人力 资源或监察部门事先将理由通知员工所在工会。工会认为有违 反法律、行政法规规定或者劳动合同约定的，有权要求纠正， 人力资源或监察部门应当研究工会的意见，并将处理结果书面 通知工会。 第十一条 行政处分由二级分行及以上机构监察部门按 员工管理权限分级审理。涉及金额50万元（含）以上案件及总 行认为需要直接审理的事项，由总行负责审理；50万元以下案 件由一级（直属）分行、直属学院、直属机构负责审理。 第十二条 行政处分限制期满，由监察部门考察后办理按 期或延期解除。工作表现良好可按期解除；考核不合格可延期 解除，延期解除的期限一般不超过原限制期限的一半；员工有 突出或立功表现的，本