上市公司董事监事高级管理人员职职权义务和法律责任.pptVIP

上市公司董事、监事、高级管理人员的职 权、义务和法律责任 证监会法律部 何艳春 2012年6 月 汇报提纲 问题的提出(四个案例) 12345 “董、监、高”的职 只权 “董、监、高”的义务 “董、监、高”的法律责任 结语:两点建议 、间题的提出(四个案例) √南京中北 √三毛派神 √信联股份 √深信泰丰 问题的提出(四个案例)-南京中北 ≯南京中北的违法行为是2003年、2004年年报中银行借款、应付票据、关 联方占用、对关联方担保等信息披露虚假 公司披露情况 调查认定情况 京中北2004报披落的银行合计金额21亿元,南京中北2093年年报未披露这些 银行借款事项 南京中北2003年年报披露的应付2003年,南京中北曾经分1次在多家银行机构开具 票据金额为0元 41份银行承兑票,票面金额合计3亿多元,南京 中北未将这些事项在2003年年报中披露 南京中北2004年年报已披露对外未披落年肉发牛的为关联方南京众开具的五价银 担保金额4,300万元 √2010年3月19日,证监会作出(2010)10号行政处罚决定书,对南京中北 及相关责任人员处以警告、罚款30万元等处罚 √处罚决定书完整反映了在行政处罚听证过程中当事人的抗辩理由和证监 会的态度 法御部第4页 问题的提出(四个案例)-南京中北 时任董事长薛某 证监会 (1) 上市公司信息披露的真实、准确、完整、及 自己虽然任职