《公司全面风险管理报告》.docxVIP

20XX年度XX公司全面风险管理报告 20XX年度*****公司全面风险管理报告 一、20XX年度全面风险管理工作回顾 全面风险管理工 作完成情况 简要说明公司 20XX年度全面风险管理工作计划执行 情况 实际完未完成原因及整改序号 工作计划 成情况 措施 编制20XX年度全面风险1管理报告 深入推进全面风险管理 2与内部控制体系建设 完善风险管理制度，加强 3建立风 险标准化管理机制 建立全面风险管理组织 4领导框架完 成完成完成完成2.企业董事会开展全面风险管理 工作主要情况。 20XX年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻 落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项 要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验， 根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断 的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体 系和运行机制。 3.企业董事会对年度工作的评价及全面风险管理工作 取得的主要成效。 决策层对公司年度全面风险管理工作的评价****决策 决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 **** 决策 层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组 织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险 管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面 风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展 较快，成效显著。 全面风险管理工作取得的主要成效 推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b. 建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风 险管理制度体系；d.积极推进下届公司风险管理工作。 重 大风险管理情况 1.按照20XX年度评估出的重大风险，逐一简要说明20XX 年度公司重大风险的管理情况。 上年度报告评采取的管理策略和解监督检是否影响估 的重大风险决方案序号时改进情况1投资风险加强投 资计划管理，严 格投资项目审批程序 查和及发生 程度 未 发生未发生发生轻度2筹融资风险 制定多项资金管 控、融资、授信等管理办法 3应收账款风险 加强应收账 款管理，加 快应收账款周转 4贸易经营风险 对国内外经 济形势准确 判断，调整从业人员的心态 未发生5客户信 用风险有针对性筛选客户 未发生6罐区运营风险加 强安全生产工作，保 证罐区安全运营 未发生未发生7 行业竞争风险定期开展经营活动分析 工作，注重国资委对 中央企业考核指标的分析 20XX年度重大风险事件情况表 重大风险序号事件名称事件描述发生原因响及损 失 措施 情况 施 时间 造成的影米取的控制事件进展后续 方案和措预计解决1 2 建立健全全面风险管理体系有关情况 1.重大事项专项 风险评估情况。 20XX年度公司无重大投资、 重大兼并收购、重大重组改 制、重大改革等事项。 风险监控体系建立及运行情况。 ****深入推进全面风险管理体系的建设工作，公司设置 风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理工作的 开展；领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司 全面风险管理日常工作。 ****在建立健全公司本部全面风险管理组织体系基础 上进一步推进子公司全面风险管理组织架构的搭建和深化 工作，要求各子公司设立公司的全面风险管理领导机构，明 确风险管理职能部门；其他各职能部门明确兼职风险管理工 作人员，各业务系统的风险管理专职、兼职工作人员组成风 险管理工作小组，开展相关的风险管理工作。 20XX年****以强化风险管理为核心， 加大对全面风险管 理体系、管理制度的制定和完善力度，包括〈〈 *****公司全 面风险管理与内部控制工作规定》、〈〈**** 面风险管理与内部控制工作规定》、〈〈 ****危险源辨识、风 险评级和控制程序》。 风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本 部部门、各子公司、重点业务事项；纵向从政策、制度及执 行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深 入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；风险分 析采取“内外结合”的方式，不仅分析****内部的风险因素， 同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势， 内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。 开展风险检查工作情况。 公司贸易部及下届子公司结合实际情况，开展一系列风 险检查。在合同方面，对所有贸易合同进行梳理，并公司专 职律师制定了各类合同样本，完善审批流程，并将所有合同 原件备案。在商品库存管理上，严格审核第三方仓库资质， 对库存商品定期检验，在货物发运过程中，与承运方签订完 备的运输合同，做到货物从交货起，每一个环节都掌握货权。 严格坚持货到付款和款到发货的原则。在客户资信方面，对 所有新客户实行备案制，老客户定期走访，掌握其公司运行 情况。 风险管理评价或考核工作情况。 风险评价范围公 司本部及所有子公司。