《内控自评报告》.docxVIP

XX内控自评报告 1、 进一步完善董、监事会决策机制 ； 2、 进一步加大基层机构的内控执行力 ； 3、 制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。 本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外 相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本 行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的 组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程， 明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、 监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机 结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保 各方独立运作、有效制衡。 本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》 等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董 事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘 请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士 担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行 长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了 以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事 会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了 独立董事和外部监事制度，引入了 5名独立董事、2名外部 监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、 审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬 委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计 与关