国浩律师(上海)事务所关于公司2012年非公开发行股票申购报价过程的见证法律意见书.pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 西安民生集团股份有限公司 2012 年非公开发行股票申购报价过程的 见证法律意见书 地址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45-46 层 邮编： 200041 电话： 021 传真： 021 电子信箱： grandallsh@ 网址： 二○一二年九月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于西安民生集团股份有限公司 2012 年非公开发行股票申购报价过程的 见证法律意见书 致：西安民生集团股份有限公司 作为具有从事证券法律业务资格的律师事务所， 国浩律师 （上海）事务所 （以 下简称 “本所”）依据与西安民生集团股份有限公司 （以下简称 “发行人”或 “西 安民生”）签署的《非诉讼法律服务委托协议》 ，担任发行人 2012 年非公开发行 股票 （以下简称“本次非公开发行”）的特聘专项法律顾问。 本所律师现依据 《中 华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》 （以下 简称《公司法》 ）、《上市公司证券发行管理办法》 （以下简称《发行管理办法》）、 《上市公司非公开发行股票实施细则》 （以下简称《实施细则》）、《证券发行与承 销管理办法》 （以下称《承销管理办法》）等相关法律、法规和中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会” ）的有关规定，并按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神， 就发行人本次非公开发行的申购报价过程的合规 性事宜出具本见证法律意见书。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第一节 律师声明事项 一、本所及经办律师依据《证券法》 、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行） 》（以下简称《执业规则》） 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实， 严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证， 保证本法律意见 书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、本所同意将本法律意见书作为发行人本次非公开发行股票所必备的法律 文件，随同其他材料一同上报中国证监会和深圳证券交易所， 并愿意承担相应的 法律责任。 三、发行人保证， 其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。 四、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 五、本法律意见书仅供发行人为本次非公开发行之目的使用， 不得用作任何 其他目的。 国浩律师（上海）事务所