松德股份：关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划.pdfVIP

中山市松德包装机械股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》 （证监公司字〔2007〕28 号）（以下简称“通知”）、中国证监会广东 证监局《关于在辖区新上市公司中开展加强公司治理专项活动的通知》 （广东证 监〔2011〕124 号）的文件精神和要求，中山市松德包装机械股份有限公司（以 下简称“公司”） 对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司 章程》等内部管理制度， 对公司治理情况进行了认真的自查， 现将自查情况以及 整改计划报告如下： 一、 特别提示 根据 加强上市公司治理专项活动“ ”自查事项， 经公司认真自查， 公司治理方 面存在以下有待改进的问题： （一）进一步健全和完善公司内部控制制度， 及时根据最新的法律法规并结 合公司的实际情况， 制订相应的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订 和完善； （二）进一步加强信息披露和投资者关系管理工作； （三）进一步加强内部审计队伍和制度的建设； （四）进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对资本市场的相关法律、 法规等政策的学习，以增强规范运作意识。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》 、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及有 关法律、法规和《公司章程》的要求，不断完善公司治理结构，及时修订各项规 章制度，健全内部管理， 规范公司运作， 公司治理的实际状况基本符合中国证监 会关于上市公司治理的相关规范性文件要求。 根据此次公司治理专项活动的要 求，公司进行了认真的自我检查，情况如下： （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司法》 、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大 会议事规则》 等规定和要求， 规范地召集、 召开股东大会， 平等地对待所有股东， 并尽可能为股东参加股东大会提供便利， 使其充分行使股东权利。 公司股东大会 就会议通知所列明的议案依次进行审议， 提案审议符合程序， 出席股东大会会议 人员的资格合法有效。 股东大会设有股东发言环节， 股东可充分表达自己的意见， 公司管理层对于股东的提问、质询也尽量予以解答，以确保中小股东的话语权。 同时，公司聘请律师见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公 司和股东的合法权益。 （二）公司与控股股东 公司控股股东、 实际控制人为郭景松、 张晓玲夫妇。 郭景松先生是公司法定 代表人。 公司控股股东行为规范， 能依法行使其权利和承担相应的义务， 没有超 越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。 公司具有独立的业务和 自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。公司董事 会、监事会和内部机构能够独立运作。 （三）董事和董事会 公司第二届董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名。董事会的人数及构成符 合法律、法规和《公司章程》的要求，各董事的任职资格、任免情况符合法定程 序。各董事能够依据 《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《董事会议事规则》等法律法规、规章制度开展工作，出席董事会和股东大会， 勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《公司章程》及《董事会议事规则