麦迪电气：国金证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐工作报告.pdfVIP

国金证券股份有限公司 关于麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐工作报告 二〇一二年五 月 1 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据 《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》 、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报 告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 2 释 义 在本发行保荐工作报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 一、常用词语解释 公司、发行人、股份公司 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司 麦克奥迪有限 指 发行人前身麦克奥迪（厦门）电气有限公司 本次发行 指 指本公司本次发行 2,300 万股人民币普通股（ A 股） 股票 指 指本公司本次发行的每股面值人民币 1.00 元的普通股 股东大会 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司股东大会 董事会 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司董事会 监事会 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司监事会 公司章程 指 《麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司章程》 保荐人（主承销商） 指 国金证券股份有限公司 发行人会计师、天健正信 指 天健正信会计师事务所有限公司 发行人律师 指 通力律师事务所 深交所 指 深圳证券交易所 上市 指 本公司股票获准在深圳证券交易所挂牌交易 元 指 人民币元 报告期内、报告期、近三 指 2009 年、 2010 年、 2011 年 年 3 第一节 项目运作流程 一、项目审核流程及规则 国金证券的项目运作流程主要包括前期尽职调查、 项目立项审核、 申报材料 制作、项目内核等阶段，其中，项目立项审核和项目内核为项目的审核环节，其 具体流程及规则分别如下： （一）项目立项审核 项目立项是一个项目筛选过程，本保荐机构制订了《项目管理办法》 ，对项 目的立项审核程序进行规范， 具体审核程序为： 首先由经办业务部门对拟承接的 项目进行前期尽职调查， 了解发行人基本情况， 并搜集相关的资料和信息， 然后 由经办业务部门负责人组织部门会议审慎判断项目质量。 经业务部门判断认为可 行的项目， 在与客户达成合作意向后， 向投资银行部提出立项申请， 并按要求报 送包