2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题13.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 61[单选题 ] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的 ( )态度，为投资人或者客户提 供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责 ; Ⅱ.平等自愿 ; Ⅲ .诚实 ; Ⅳ.谨慎。 A. Ⅰ. Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ.Ⅲ 参考答案： C 知 识 点：第 3 章 第 2 节 证券投资咨询人员执业行为准则 (掌握 ) 材料页码： P289 参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度， 为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 62[单选题 ] 下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有 () Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益 Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ .保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则 Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ