私募基金客户分类与服务分级实施细则.pdfVIP

. 私募基金客户分类与服务分级实施细则 第一章 总则 第一条 根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 、《证 券期货投资者适当性管理办法》 、《私募投资基金管理人内部控制指引》 等相关规定，为有效整合客户服务资源，提高客户服务水平，规范客户 服务工作，建立公司服务竞争优势，特制定本细则。 第二条 公司以“了解客户”为原则， “合规开展业务”为底线， 以客户风险承受能力为主要依据对客户进行分类管理， 并在此基础上为 客户提供与其风险承受能力相适应的服务或产品。 第二章 客户的分类分级 第三条 公司对客户实行分类管理的目的是为了为客户提供与其 风险承受能力相适应的服务或产品，引导客户从自身实际情况出发，审 慎投资，合理配置金融资产。 1.分类指标 （1）客户年龄； （2）证券专业知识；