基金考试《基金法律法规》高频考点5.pdfVIP

基金考试《基金法律法规》高频考点 基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历 年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。 单选题 (每小题 1 分 ) 。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 21[单选题 ] 某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是 ()。 A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以 纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资， 但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种， 所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法 规库 参考答案： C 易错项为 C,B 。 参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和 其他从业人员，其本人、配偶、利害关系