保荐代表人(XXXX年5月)培训记录.pdf

保代5 月份培训 开班讲话 --张思宁 截止5 月10 日，保代1389 人，准保1432 名。 2009 年主板融资4466 亿元；IPO 融资2000 多亿元，处于历史高位。 一、保荐制度取得的积极成效 1、保荐机构责任意识不断增强，申报企业质量逐年提高； 2、保荐机构在项目立项、尽职调查、内核、工作底稿、持续督导、保荐代表人 管理（如工作日志）等方面内控制度逐步建立。2009 年主板市场有70 家企业撤回， 其中40 多家是业绩或不符合发行条件，创业板受理材料以来撤回25 家，从侧面反映 出国内保荐机构的内部控制逐渐成熟； 3、投资银行保荐队伍不断壮大，素质不断提高；保代、准保代占投资银行人员 比例大约是40%； 4、行业集中不断提高；53 家保荐机构包揽了236 单；其中前20 家，包揽了75% 的项目，按融资金额计算，比例更高；行业的自律水平也不断提升；主板已对 20 人 采取谈话提醒，对 7 名保代、1 家机构处于一定期不受理；一家机构、8 名保代监管 谈话；责令一家机构更换保代 二