RoHS内审员培训0113[精品].pptxVIP

內審員培訓系列教材;目 錄;第一章：审核概论;1.1 审 核;审核的相关术语;审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息。”;审核发现 “将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准则。 也能指出改进的机会。” ;审核结论 “审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。” 审核方案 “针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。”;1.2 审核的基本原则;1.3 审核方案的管理;1.4 產品环保品質审核;產品环保品質审核分类;產品环保品質管理体系审核;第二章:审核的策划与准备;審核員人數編排-----企業員工樹;2.1 审核组的组成;审核组长;审核员的要求;2.2 确定审核范围;审核范围的确定;出歐盟的RoHS產品 客戶有環保品質特殊要求的產品 含有國家規定的其他有毒有害物質或元素的零件 電子資訊技術製造的電子雷達產品、電子通信產品、廣播電視產品、電腦產品、家用電子產品、電子測量儀器產品、電子專用產品、電子元器件產品、電子應用產品、電子材料產品以及軟體產品等產品及其配件;多现场审核;2.3 文件审核;环境管理体系手册审核 对照标准逐一审查，不应有遗漏 手册与程序应有对应关系 要素间接口逻辑关系清楚;文件审核的注意事项;2.4 制定审核计划;审核计划的内容;產品環保品質系統审核计划;2.5 审核工作文件准备;编写检查表;检查表的内容 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。;检查表的编制方法;3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑管理系統之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。 审核内容应以ISO9000标准中產品實現的過程 、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。 管理系統面和產品面的審核，在符合程度上反映出两个不同的相串聯的审核要求與關聯性。 审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。 现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。 妥善保管，不应提交组受审核方。 灵活运用。;文件审核 现场审核(查﹐問﹐看);管理系統面---现场审核;收集有关信息 环境方针的理解与实施 目标、指标的合理性 环境管理方案是否明确 内审和管理评审的信息 遵守法律法规的情况 相关方的信息;现场审核注意事项 时间控制 注意安全 尊重受审核方 注意行为举止 作好记录;主要内容 1.提供RoHS產品List； 2.抽樣一個成品的BOM﹔ 3.將BOM展開抽查其中任意几顆零件﹐查閱此材料的均質物質成份含量﹔ 4.檢查材料的均質物質拆解是否正確﹔ 5.對比客戶出貨地的有害物質含量限值 ﹔ 6.排除豁免項目； 7.查看IQC來料檢驗時的測試頻率與材料風險等級； 8.製造現場的管控； 9.副資材材料的List； 10.雷同材料查驗的方法進行﹔ 11.各區域的標識使用﹔ 12.RoHS材料承認的規格書與流程； 13.RoHS產品的可靠性測試報告﹔ 14.檢測設備的保養維護與校正.;第四章 產品面審核;首次会议的目的;首次会议内容;首次会议的程序;首次会议注意事项;如何开好审核中会议;审核方式： 按部门审核 按產品审核 审核思路： 顺向追踪 逆向追溯;要善于提问和交谈。 要注意倾听。 要仔细观察和查阅。 记录要证据确切。 要善于追踪验证。;开放式：答案需要说明、理解； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。 封闭式：可用简单的“是”或“否” 回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。 澄清式：用以获得更多的专门信息或确认已获 的信息； 带主观导向，不能经常用。 注意事项： 按事先准备的检查表提问，但不死板； 仔细有效地听取回答； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情。; 观察现场標識使用及副資料管理； 查阅有关记录： - 材料均質物質成份含量測試记录； - 法律法规识别和登记记录； - 方案实施记录； - 运行控制记录； - 监控和监测记录； - 不符合与纠正措施记录； - 培训记录； - 内审与管理评审记录等;记录应全面，包括有效实施记录和不符合的记录。 内容： -