2021年期货从业资格考试《法律法规》真题.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 2018 年期货从业资格考试《法律法规》真题 综合题 (每小题 1 分，在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的 代码填入括号内 ) 121[不定项选择题 ] 刘某是甲期货公司的从业人员， 在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后， 利用职务之 便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是 ( )。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 正确答案： C 知 识 点：其他责任 (熟悉 ) 参考解析： 《期货从业人员执业行为准则 (修订 )》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导 致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 122[不定项选择题 ] 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是 ( )。 A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开 立账户 B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料 C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料 D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户 正确答案： A,B 123[不定项选择题 ] 某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是 ( )。 A.对直接负责的主管人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金 B.对其他直接负责人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金 北京点趣教育科技有限公司 C.对单位判处罚金 D.情节严重的， 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以上 10 年以下有期徒刑， 并处 5 万元 以上 50 万元以下的罚金 正确答案： A,B,C,D 参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券 交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处 3 年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 ;情节严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪 公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 124[不定项选择题 ] 2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币， 根据 《期货交易所管理办法》 的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 ( )万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 正确答案： B 参考解析：《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收人的 20%的比例提取 风险准备金。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为 1 000 万元。 125[不定项选择题 ] 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、 D 公 司、 G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》 规定的是 ( )。 A.为股东提供融资 B.从事期货自营业务 C.未能有效控制投资风险 D.挪用客户保证金 正确答案： A,B 北京点趣教育科技有限公司 参考解析：题干中描述的情形违反了《期货交易管理条例》第六十六条第